《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近( )年涉诉或仲裁的情况发表意见。A.一B.三C.四D.二

题目

《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近( )年涉诉或仲裁的情况发表意见。

A.一

B.三

C.四

D.二

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1.(2017年)关于私募基金管理人的登记，下列描述错误的是（ ）。A.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可 B.申请登记期间登记事项发生重大变化的私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容 C.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征调意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查 D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息

2.下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（ ）。A.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格 B.申请机构是否收到刑事处罚 C.申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分 D.申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况

3.拟申请登记私募基金管理人存在（ ）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。 Ⅰ、申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为 Ⅱ、申请机构兼营民间借贷业务 Ⅲ、申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录 Ⅳ、申请机构存在虚假填报，恶意欺诈行为A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.关于申请股权投资基金管理人登记的机构，股权投资基金管理人登记法律意见书的信息不包括（ ）。A.是否具有实际控制人 B.是否依法在中国境内设立并有效存续 C.基金管理规模情况 D.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况

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  • 第1题：

    《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近（ ）年涉诉或仲裁的情况发表意见。

    A.一
    B.三
    C.四
    D.二

    答案：B
    解析：
    新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书应当对申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况发表意见。

  • 第2题：

    已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书，其内容说法错误的是（ ）。

    A.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续
    B.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
    C.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况
    D.申请机构股东的股权结构情况

    答案：C
    解析：
    A，B，D项均为新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书的内容。C项错误，法律意见书的内容之一应为：申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。

  • 第3题：

    拟申请登记私募基金管理人存在（ ）情况,中国证券投资基金业协会将不予办理登记（ ）。
    Ⅰ.申请机构在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介,向不合格投资者募集行为
    Ⅱ.申请机构兼营民间借贷业务
    Ⅲ.申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录
    Ⅳ.申请机构存在虚假填报,恶意欺诈行为

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（ ）
    Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度
    Ⅱ.是否与其机构签署了基金外包服务协议
    Ⅲ.是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚
    Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    参考表10-1法律意见书中律师应重点核查的内容

  • 第5题：

    律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（ ）。
    Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度
    Ⅱ.是否与其机构签署了基金外包服务协议
    Ⅲ.是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚
    Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    参考表10-1法律意见书中律师应重点核查的内容

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