下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（ ）。A.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格 B.申请机构是否收到刑事处罚 C.申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分 D.申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况

题目
下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（ ）。

A.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格
B.申请机构是否收到刑事处罚
C.申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分
D.申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况
相似考题

1.“单位工程质量竣工验收记录表”中的安全和主要功能核查及抽查结果栏中,应核查()。A、部分内容B、全部内容C、抽查内容D、重点内容

2.商业银行在给集团客户授信时,应进行充分的资信尽职调查,要对照授信对象提供的资料,对重点内容或存在疑问的内容进行()。A.电话核查B.突击核查C.访谈核查D.实地核查

3.证券服务机构为证券的（ ）等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件。应当勤勉尽责.对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ.发行 Ⅱ.上市 Ⅲ.流通 Ⅳ.交易A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

4.根据《呆账核销管理办法》规定,下列说法错误的是()。A.金融企业呆账核销的法律意见书应由内部法律事务部门出具B.金融企业呆账核销的法律意见书应由人民法院出具C.金融企业呆账核销的内部证据必须经相关人员签章确认D.金融企业不能提供确凿证据证明的呆账，不得核销

更多“下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（ ）。

    A.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述
    B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息
    C.经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
    D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见

    答案：B
    解析：
    凡在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师，均可受騁按照《基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具法律意见书。法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息。故选项B说法错误。

  • 第2题：

    出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，以下属于律师应核查的重点内容有（ ）。
    Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续
    Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
    Ⅲ.申请机构是否有直接或间接控股或参股的境内股东
    Ⅳ.申请机构是否具有实际控制人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅲ项应为核查申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东。

  • 第3题：

    关于律师执行证券业务的说法中正确的是（　　）

    A.法律意见书中使用“基本符合”、“未发现”等措辞
    B.就证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告
    C.法律意见书报送后，根据中国证监会的反馈意见进行相应修改，并重新出具法律意见书
    D.对某些难以下结论的问题说明客观情况，未发表明确意见
    E.法律意见书由一位律师签名

    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    什么是律师出具法律意见书？


    正确答案:律师出具法律意见书，是指律师应当事人的请求，针对某一特定法律事务，根据自己所掌握的事实和材料，正确运用法律进行阐述和分析，从而做出肯定或否定结论，出具给当事人的书面意见。

  • 第5题：

    农村中小金融机构编撰法律意见书时，以下（）不是法律意见书首部的编写内容。

    • A、法律意见书出具的对象
    • B、拟研究的问题
    • C、法律意见书依据的审查材料
    • D、法律分析

    正确答案:D

  • 第6题：

    关于律师执行证券业务的说法中正确的是（）

    • A、法律意见书中使用“基本符合”、“未发现”等措辞
    • B、就证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告
    • C、法律意见书报送后，根据中国证监会的反馈意见进行相应修改，并重新出具法律意见书
    • D、对某些难以下结论的问题说明客观情况，未发表明确意见
    • E、法律意见书由一位律师签名

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    基金业协会要求在向基金业协会申请基金管理人登记或重大事项变更时，应当向基金业协会提交关于登记或重大事项变更的法律意见书。下列选项中对法律意见书的要求，不正确的是（  ）。
    A

    法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分

    B

    法律意见书所涉指代主体名称具体明确

    C

    法律意见书所涉及内容必须与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致

    D

    法律意见书出具的专业法律意见内容具体明确


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列属于基金登记备案需要出具法律意见书的要求的是（）。Ⅰ.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确Ⅱ.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息Ⅲ.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确Ⅳ.应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查，根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    申报核销呆账，下列选项关于法律意见书说法正确的是（）
    A

    法律意见书应由开户行（含）以上法律职能部门出具

    B

    法律意见书应就申报核销债权进行的法律诉讼情况进行说明

    C

    法律意见书应包括诉讼过程、结果等

    D

    申报核销债权未涉及法律诉讼的，法律意见书应说明未诉讼理由


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．是否已制定风险管理和内部控制制度Ⅱ．是否与其他机构签署了基金外包服务协议Ⅲ．是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚Ⅳ．最近三年涉诉或仲裁的情况
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    法律意见书中律师应重点核查的内容除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项之外还包括以下内容：①是否依法在中国境内设立并有效存续；②申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定；③是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条专业化经营原则；④是否有直接或间接控股或参股的境外股东；⑤是否具有实际控制人；⑥是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）；⑦是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件；⑧申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合基金业协会的要求；⑨向基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整；⑩经办律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于出口收汇联网核查说法正确的有（）。
    A

    银行应在按规定进行联网核查并为企业办理待核查账户资金结汇或划出后，为企业出具出口收汇核销专用联

    B

    一笔出口收汇只能出具一张核销专用联，不得分次出具

    C

    涉外收入的核销专用联应当与涉外收入申报号一一对应

    D

    银行由于错误操作而多核注的数据可通过在“本次申请收汇金额”栏录入负值的方式进行冲减，系统自动记录备查。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于出具法律意见书要求的说法错误的是（）。
    A

    法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确

    B

    在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确

    C

    应当独立、客观、公正地出具法律意见书，不需要进行尽职调查

    D

    法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    关于法律意见书，下列说法错误的是（ ）

    A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确
    B.律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿
    C.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
    D.应当恪尽职守、勤勉尽责地仅对基金管理人相关情况进行尽职调查

    答案：D
    解析：
    应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查

  • 第14题：

    出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循要求描述错误的一项是（ ）

    A.在法律意见书上的签字签章齐全出具日期清晰明确。
    B.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。
    C.应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》，公平、公正、公开地出具法律意见书。
    D.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息

    答案：C
    解析：
    出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循如下要求:应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书。

  • 第15题：

    关于项目成本策划的内容，下列说法错误的是（）。

    • A、成本管控重点
    • B、成本预控目标
    • C、索赔切入点分析
    • D、投标过程情况

    正确答案:D

  • 第16题：

    在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。

    • A、为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书
    • B、验证招股说明书
    • C、参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件
    • D、核查、验证法律意见书，并承担相应责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    对以土地使用权进行抵押的，现场核保应重点核查哪些内容？


    正确答案: 对土地使用权抵押，应重点核查土地用途是否改变，有无新的开发利用，以出让方式取得土地使用权是否按合同约定用途进行开发，土地闲置时间是否超过两年。

  • 第18题：

    单选题
    法律意见书中，律师应重点核查的事项之一为申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的（  ）。Ⅰ.从业人员Ⅱ.营业场所Ⅲ.营业时间Ⅳ.资本金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    农村中小金融机构编撰法律意见书时，以下（）不是法律意见书首部的编写内容。
    A

    法律意见书出具的对象

    B

    拟研究的问题

    C

    法律意见书依据的审查材料

    D

    法律分析


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由

    B

    律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见

    C

    律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确

    D

    法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致


    正确答案： A
    解析：
    法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。法律意见书所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当作出特别说明。律师事务所及其经办律师在法律意见书中不得瞒报信息，应当确保法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

  • 第21题：

    多选题
    在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。
    A

    为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书

    B

    验证招股说明书

    C

    参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件

    D

    核查、验证法律意见书，并承担相应责任


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）。 Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度 Ⅱ.是否与其他机构签署了基金外包服务协议 Ⅲ.是否收到刑事处罚、金融监管部门行政处罚 Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是（）。
    A

    该法律意见书应由中国执业律师出具

    B

    出具该法律意见书应在中国境内依法设立，可就中国法律事项发表专业意见

    C

    出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师

    D

    基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书


    正确答案： C
    解析：

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