依法监管原则是指()。A、金融监管必须依法而行B、金融机构必须依法经营C、金融运行必须依法管理D、金融调控必须依法操作

题目
依法监管原则是指()。

A、金融监管必须依法而行

B、金融机构必须依法经营

C、金融运行必须依法管理

D、金融调控必须依法操作

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1.金融市场监管最基本的原则是()。A、依法监管原则B、"三公"原则C、自愿原则D、自我约束原则

2.监管设限的原则是：A.依法;B.合规;C.效率;D.公平;

3.银行监管的效率原则是指银监会在进行监管活动中要合理配置和利用资源，提高监管效率，要努力提高监管成本。（ ）

4.银行监管的依法原则是指监管活动除法律法规需要保密的，应当具有透明度。 ( )A．正确B．错误

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  • 第1题：

    下列关于金融监管原则的说法，错误的是()。

    A:依法监管原则是指金融企业对法律、法规所规定的监管要求必须接受，不能有例外
    B:自我约束和外部强制相结合的原则是指金融企业的内部控制和监管当局的监管相结合，一般情况下以外部监管为主，内部控制为辅
    C:综合性监管原则是指金融监管当局应当将行政的、经济的和法律的手段综合配套使用
    D:合理、适度竞争原则是指金融监管当局既要避免造成金融业高度垄断，排斥竞争，从而丧失效率与活力，又要防止出现过度竞争、破坏性竞争，从而波及金融业的安和稳定

    答案：B
    解析：
    B项，金融企业的内部控制和监管当局的监管相结合，一般情况下以内部控制为主，外部监管为辅。如果金融企业自我约束差，外部强制管理再缜密严格，其作用也是相对有限的。

  • 第2题：

    银行监管的依法原则是指商业银行在经营管理中必须依据法律、行政法规的规定。


    答案：错
    解析：
    依法原则是指监管职权的设定和行使必须依据法律、行政法规的规定。监管行为的法律性质是一种行政行为,依法行政是有效实施监管的基本要求。
    考点
    银行监管概述?

  • 第3题：

    下列关于银行监管基本原则的说法，正确的是()。

    A:效率原则是指监管活动除法律规定需要保密的以外，应当具有适当的透明度
    B:对公正原则应该把握两个方面，一是主体公正，二是客体公正
    C:依法原则是指银监会在进行监管活动中要合理配置和利用监管资源，提高监管效率
    D:公正原则是指银行业市场的参与者具有平等的法律地位，银监会进行监管活动时应当平等对待所有参与者

    答案：D
    解析：
    A选项描述的是公开原则；B选项应改为：对公正原则应该把握两个方面，一是实体公正、二是程序公正；C选项描述的是效率原则。

  • 第4题：

    我国基金监管的原则是()。

    A:依法监管原则
    B:自律性监管为主，政府监管为辅的原则
    C:“三公”原则监管与自律并重原则
    D:监管的连续性和有效性原则

    答案：A,C,D
    解析：
    基金监管的原则：依法监管原则；“三公”原则；监管与自律并重原则；监管的连续性和有效性原则；审慎监管原则。

  • 第5题：

    银行监管的依法原则是指( )。

    A.平等对待所有参与者
    B.监管活动除法律法规需要保密的，应当具有透明度
    C.监管职权的设定和行使必须依据法律、行政法规的规定
    D.努力降低成本，不给纳税人增添负担

    答案：C
    解析：
    银行监管的依法原则是指监管职权的设定和行使必须依据法律、行政法规的规定。

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