监管设限的原则是：A.依法;B.合规;C.效率;D.公平;

题目

监管设限的原则是：

A.依法;

B.合规;

C.效率;

D.公平;

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1.实施现场检查应当遵循的原则是()。A.依法、公平和效率B.依法、公开和效率C.依法、公正和效率D.公开、公正、公平

2.（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.公平性 B.协调性 C.公正性 D.健全性

3.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。A.诚实守信、客户自担风险、分类管理 B.规范运作、利益至上、公平公正 C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 D.守法合规、公平公正、集中管理

4.个人贷款应当遵循( )的原则。A.依法合规、独立经营、平等自愿、公平诚信B.依法合规、公开公正、平等自愿、诚实守信C.依法合规、自主经营、公开公正、诚实守信D.依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信

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  • 第1题：

    银行业监管机构对银行业实施监督管理，应当遵守的原则是（　　）。

    A.依法、公开、公正、有效
    B.依法、公开、公正、效率
    C.依法、公开、公平、效率
    D.依法、公开、公平、有效

    答案：B
    解析：
    银行业监管机构对银行业实施监督管理，应当遵守的原则是依法、公开、公正、效率。

  • 第2题：

    银行业自律的基本原则有（　　）。

    A.审慎监管
    B.依法合规
    C.自我约束
    D.公平公正
    E.团结协作

    答案：B,C,D,E
    解析：
    银行业自律的基本原则是依法合规、诚实守信、公平公正、团结协作、自我约束、自我管理，促进发展。

  • 第3题：

    商业银行应按照“（　）”的原则，依法合规地开展金融创新，不得通过理财业务规避审慎监管政策，变相调节资本充足率、贷存比、拨备覆盖率等各项监管指标，进行监管套利。

    A.效率优先
    B.实质重于形式
    C.公平优先
    D.合理竞争

    答案：B
    解析：
    根据《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》的规定，商业银行应按照“实质重于形式”的原则，依法合规地开展金融创新，不得通过理财业务规避审慎监管政策，变相调节资本充足率、贷存比、拨备覆盖率等各项监管指标，进行监管套利。

  • 第4题：

    理财业务专业委员会的工作原则有（ ）。

    A.依法合规
    B.公平公正
    C.诚信自律
    D.为民利民
    E.效率优先

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国银行业协会理财业务专业委员会成立于2012年12月，是中国银行业协会领导下的专业工作组织。理财业务专业委员会的工作原则是依法合规、公平公正、诚信自律、为民利民。

  • 第5题：

    银行业自律的基本原则有( )。

    A.审慎监管
    B.依法合规
    C.自我约束
    D.公平公正E.团结协作

    答案：B,C,D,E
    解析：
    银行业自律的基本原则是依法合规、诚实守信、公平公正、团结协作、自我约束、自我管理，促进发展。

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