新证券法规定,根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()?A.一般投资者B.普通投资者C.专业投资者

题目
新证券法规定,根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()?

A.一般投资者

B.普通投资者

C.专业投资者

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1.根据哪些因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。()A.财产状况B.金融资产状况C.投资知识和经验D.专业能力E.学历高低

2.影响投资者风险承受能力和收益需求的因素有（ ）。 A．投资者的年龄或投资周期 B．资产负债状况 C．财务变动状况与趋势 D．财富净值和风险偏好等因素

3.影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（ ）。A．投资者的年龄或投资周期B．资产负债状况C．财务变动状况与趋势D．财富净值和风险偏好等因素

4.证券公司应当充分了解投资者的()等相关信息。A.基本情况B.财产状况、金融资产状况C.投资知识和经验D.专业能力

更多“新证券法规定,根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()? ”相关问题

  • 第1题：

    基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（ ）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。
    Ⅰ.收入来源
    Ⅱ.资产状况、债务
    Ⅲ.投资知识和经验、风险偏好
    Ⅳ.诚信状况

    A.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

  • 第2题：

    金融服务机构及其授权代理机构应向金融消费者提供客观建议，并根据消费者的（）等因素，来考虑产品复杂程度、产品风险与客户的匹配程度。

    A.财务目标、知识水平、承受能力和风险偏好
    B.财务目标、知识水平、承受能力和投资经验
    C.财务能力、知识水平、承受能力和投资经验
    D.财务目标、家庭状况、承受能力和投资经验

    答案：B
    解析：
    G20金融消费者保护十项基本原则中，原则四中指出：金融服务机构及其授权代理机构应向金融消费者提供客观建议，并根据消费者的财务目标、知识水平、承受能力和投资经验等因素，来考虑产品复杂程度、产品风险与客户的匹配程度。

  • 第3题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（ ）。

    A.资产状况和债务
    B.投资知识和经验
    C.收入来源
    D.风险偏好

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十条第二款规定，经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

  • 第4题：

    根据证券法律制度的规定，有关投资者保护。下列表述正确的是（ ）。

    A.投资者拒绝提供其基本情况、财产保险、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
    B.投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任
    C.上市公司董事会、独立董事、持有1％以上有表决权股份的股东或者依法设立的投资者保护机构，可以有偿、公开征集股东权利
    D.公开发行公司债券的，债券持有人会议主席应当为债券持有人聘请债券受托管理人

    答案：A
    解析：
    (1)选项B：对“普通”投资者实行证券公司自证清白制度，“专业”投资者不适用该制度；(2)选项C：禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利；(3)选项D：债券受托管理人由“发行人”为债券持有人聘请。

  • 第5题：

    经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（ ）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

    A、收入来源
    B、资产状况
    C、投资知识和经验
    D、资产状况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十条 专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、资产状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

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