证券公司应当充分了解投资者的()等相关信息。A.基本情况B.财产状况、金融资产状况C.投资知识和经验D.专业能力

题目
证券公司应当充分了解投资者的()等相关信息。

A.基本情况

B.财产状况、金融资产状况

C.投资知识和经验

D.专业能力

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1.证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。 ①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度 ②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况 ③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定 ④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?A：①②④ B：①②③④ C：①②③ D：③④

2.下列有关投资者保护制度的表述中，正确的有（ ）。 A.投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任 B.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任 C.投资者与证券公司发生证券业务纠纷，投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝 D.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝

3.某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（ ）。A.投资相关的学习、工作经历及投资经验 B.风险偏好及可承受的损失 C.诚信记录 D.收入来源

4.证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（ ）信息。 ①发行依据 ②基本性质 ③投资安排 ④风险收益特征?A：②④ B：①②③④ C：①③④ D：①③

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  • 第1题：

    从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当()。

    A: 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
    B: 向投资者充分揭示金融期货交易风险
    C: 进行相关知识测试和风险评估
    D: 做好开户入金指导

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

  • 第2题：

    经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用的方式有：

    A.查询、收集投资者资料
    B.问卷调查
    C.知识测试
    D.其他现场或非现场沟通等

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第五条，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查询、收集投资者资料；（二）问卷调查；（三）知识测试；（四）其他现场或非现场沟通等。

  • 第3题：

    在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
    Ⅰ．风险承受能力
    Ⅱ．资产与收入状况
    Ⅲ．投资偏好
    Ⅳ．身体状况

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

  • 第4题：

    证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当( )。

    A: 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
    B: 向投资者充分揭示金融期货交易风险
    C: 进行相关知识测试和风险评估
    D: 做好开户入金指导

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

  • 第5题：

    在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
    Ⅰ．风险承受能力 Ⅱ．资产与收入状况
    Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．身体状况

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

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