根据哪些因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。()A.财产状况B.金融资产状况C.投资知识和经验D.专业能力E.学历高低

题目
根据哪些因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。()

A.财产状况

B.金融资产状况

C.投资知识和经验

D.专业能力

E.学历高低

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1.《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。A、专业投资者、普通投资者B、个人投资者、机构投资者C、专业投资者、个人投资者D、机构投资者、普通投资者

2.《证券法》将投资者划分为()。A.专业投资者和普通投资者B.机构投资者和自然人投资者C.合格投资者和普通投资者D.法人投资者和个人投资者

3.上交所可以根据市场发展情况，调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。（ ）

4.新证券法规定,根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()?A.一般投资者B.普通投资者C.专业投资者

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  • 第1题：

    债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为（ ）。 A．个人投资者和机构投资者 B．普通投资者和特殊投资者 C．境内投资者和境外投资者 D．专业投资者和普通投资者


    正确答案：D
    熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。

  • 第2题：

    关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（ ）。

    A.专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品
    B.符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构
    C.自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构
    D.基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

    答案：B
    解析：
    符合以下条件之一的为专业投资者：（1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构。(2)上述机构面向投资者发行的理财产品。(3)社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者。(4)同时符合以下条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元，③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。（5)同时符合以下条件的自然人：①金融资产不低于500万元，或者最近3年人年均收入不低于50万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。专业投资者可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

  • 第3题：

    在我国股票期权市场上，将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。（）


    答案：对
    解析：
    在我国股票期权市场上，将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。

  • 第4题：

    关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）

    A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
    B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
    C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
    D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

    答案：A
    解析：
    符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

  • 第5题：

    根据法规要求，投资者分为（ ）

    A.个人投资者和机构投资者
    B.普通投资者和专业投资者
    C.单一投资者和复合投资者
    D.普通投资者和特殊投资者

    答案：B
    解析：
    根据法规要求，投资者应分为普通投资者与专业投资者。基金销售机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。 本题考察普通投资者和专业投资者

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