客户的风险管理的主要措施有（ ）。 A.建立客户风险管理手段、完善客户风险管理机制 B.建立客户风险管理机制、完善客户风险管理手段 C.建立客户风险控制机制、完善客户风险管理手段 D.建立客户风险管理机制、完善客户风险控制手段

题目
客户的风险管理的主要措施有（ ）。

A.建立客户风险管理手段、完善客户风险管理机制
B.建立客户风险管理机制、完善客户风险管理手段
C.建立客户风险控制机制、完善客户风险管理手段
D.建立客户风险管理机制、完善客户风险控制手段
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1.客户质量管理的对策措施主要有：定点超越、流程分析、消除企业风险顾虑。此题为判断题(对，错)。

2.巴塞尔银行监管委员会《了解你的客户风险管理统一文件》指出采取有效的“了解你的客户”措施是银行风险管理的基本要求,完整的“了解你的客户”措施包括哪四个基本要素?

3.以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()A.金融机构的客户有任何信息变化，都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施B.金融机构应根据客户风险等级的调整期限，定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施C.金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施D.金融机构客户风险等级通过系统自动调整

4.中等风险等级客户主要指被监管机构通报的客户和基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。( )

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  • 第1题：

    客户开发和管理的主要方式有（ ）。

    A.维护访问
    B.建立客户追踪制度
    C.建立客户风险管理制度
    D.扩大销售
    E.定期维护管理

    答案：A,B,D
    解析：
    客户开发和管理的主要方式有：1.建立客户追踪制度 2.扩大销售 3.维护访问

  • 第2题：

    完整的“了解你的客户”措施包括（）

    • A、客户接受政策（包括记录保存）
    • B、验证客户身份
    • C、对高风险账户实施持续监测
    • D、风险管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    新产品/业务风险管理措施主要有（）。

    • A、建立客户调查制度
    • B、风险评级
    • C、制定风险防控措施
    • D、新产品风险管理评价
    • E、风险损失反馈

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    合同风险管理的主要内容有（）。

    • A、风险分析和预测
    • B、商务风险
    • C、风险预防措施
    • D、经济风险
    • E、风险控制

    正确答案:A,C,E

  • 第5题：

    收到风险信号后，按照客户分层管理原则，由（）根据风险信号级别，牵头制定并组织实施风险化解措施。

    • A、上级行客户部门
    • B、上级行信贷管理部门
    • C、客户管理行信贷管理部门
    • D、客户管理行客户部门

    正确答案:D

  • 第6题：

    以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对低风险客户采取（）的风险控制措施。

    • A、禁止
    • B、严格
    • C、简化
    • D、宽松

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 客户信用风险的控制措施有：
    ①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；
    ②严格合同管理、履行风险提示；
    ③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示；
    ④建立健全预警补仓和强制平仓制度。选项Ⅳ是业务管理风险控制的措施。

  • 第8题：

    多选题
    下列属于防控对公业务风险措施的有（）。
    A

    强化贷后管理，严格落实贷后管理各项制度

    B

    强化集团客户贷后管理

    C

    突出抓好重点领域风险防控

    D

    持续加强对重点行业和重点客户的风险防控


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    仓储风险管理的步骤有（）。
    A

    制定风险管理的目标

    B

    风险的识别

    C

    风险的衡量

    D

    制定风险管理措施

    E

    风险管理措施的评价


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    客户开发和管理的主要方式有（）。
    A

    维护访问

    B

    建立客户追踪制度

    C

    建立客户风险管理制度

    D

    扩大销售

    E

    定期维护管理


    正确答案： B,D
    解析： 解析：客户开发和管理的主要方式有：1.建立客户追踪制度2.扩大销售3.维护访问

  • 第11题：

    多选题
    新产品/业务风险管理措施主要有（）。
    A

    建立客户调查制度

    B

    风险评级

    C

    制定风险防控措施

    D

    新产品风险管理评价

    E

    风险损失反馈


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对低风险客户采取（）的风险控制措施。
    A

    禁止

    B

    严格

    C

    简化

    D

    宽松


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    重要客户管理的主要安全风险点包括（）等。

    • A、自备应急电源管理问题
    • B、非电性质保安措施问题
    • C、隐患档案管理问题
    • D、重要客户认定问题

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第15题：

    仓储风险管理的步骤有（）。

    • A、制定风险管理的目标
    • B、风险的识别
    • C、风险的衡量
    • D、制定风险管理措施
    • E、风险管理措施的评价

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    贷后管理例会必须进行客户风险审议的范围主要包括（）。

    • A、出现明显风险信号、存在较大风险的客户
    • B、内外部检查发现有重大风险性问题的客户
    • C、集团客户、大额授信客户和对业务经营有重大影响需要重点管理的客户
    • D、用信金额较大的客户

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    下列属于防控对公业务风险措施的有（）。

    • A、强化贷后管理，严格落实贷后管理各项制度
    • B、强化集团客户贷后管理
    • C、突出抓好重点领域风险防控
    • D、持续加强对重点行业和重点客户的风险防控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对禁止类和高风险客户采取（）的限制措施。

    • A、禁止
    • B、严格
    • C、简化
    • D、宽松

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    经营行客户经理在资金监管、贷后检查中发现风险信号，若客户管理行为上级行的，在本级行落实风险化解措施的同时，上报客户管理行（）。
    A

    信贷管理部门

    B

    风险管理部

    C

    客户部门

    D

    内控合规部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对禁止类和高风险客户采取（）的限制措施。
    A

    禁止

    B

    严格

    C

    简化

    D

    宽松


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    合同风险管理的主要内容有（）。
    A

    风险分析和预测

    B

    商务风险

    C

    风险预防措施

    D

    经济风险

    E

    风险控制


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    贷后管理例会必须进行客户风险审议的范围主要包括（）。
    A

    出现明显风险信号、存在较大风险的客户

    B

    内外部检查发现有重大风险性问题的客户

    C

    集团客户、大额授信客户和对业务经营有重大影响需要重点管理的客户

    D

    用信金额较大的客户


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    反洗钱合规性风险管理主要的措施有（  ）。Ⅰ.制定严格有效的开户流程Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅲ.严格遵守资金清算制度Ⅳ.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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