中等风险等级客户主要指被监管机构通报的客户和基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。( )

题目

中等风险等级客户主要指被监管机构通报的客户和基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。( )

相似考题

1.发生以下哪些情形,各分支机构应及时内向总公司风险管理部报告重点可疑交易,并提交《涉及恐怖活动资产冻结登记簿》,由总公司核实确认()A.各省级分公司风险管理部通过可疑交易监测系统中的黑名单子模块发现业务系统中关系人信息与反洗钱及反恐怖融资名单进行自动比对并匹配成功情形的B.各分支机构有合理理由怀疑客户属于名单范围的C.各分支机构有合理理由怀疑客户属于一级客户的D.各分支机构有合理理由怀疑客户属于高风险客户的

2.被划分为高风险等级的客户主要有（ ）。 A．各类恐怖组织和恐怖分子 B．涉嫌洗钱罪的名单 C．被监管机构通报的 D．基金公司有理由怀疑存在高度洗钱风险的客户

3.基金管理公司对于（ ）的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。 A．低风险等级客户 B．中等风险等级客户 C．高风险类别 D．无风险客户

4.反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )。A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作B．基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度，并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作C．基金管理公司为客户开立基金账户时，应当进行客户身份识别和等级划分D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中，也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责

更多“中等风险等级客户主要指被监管机构通报的客户和基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的 ”相关问题

  • 第1题：

    业务存续期间,客户出现以下哪些情形时,应及时开展强化型尽职调查,更新维护相关信息,重新评定客户洗钱风险。()

    A、客户股权结构、经营范围、职业等重要身份信息发生变更

    B、有合理理由认为客户风险等级与其实际状况明显不符的

    C、有合理理由认为客户的行为、交易等涉嫌洗钱犯罪的

    D、客户被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，涉及权威媒体的负面新闻报道评论，涉及有权机关就洗钱上游犯罪进行司法查询、冻结、扣划的


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    以下哪种情形发生后,应及时调高客户风险等级:()

    A、客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查

    B、客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询

    C、客户被总行确认为高风险、被当地监管列为高风险

    D、客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    被基金管理公司报送过可疑交易的客户、基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗 钱风险的客户属于高风险等级客户。 （ ）


    答案：错
    解析：
    答案为B。客户风险等级至少应当划分为高、中、低三个等级。其中，中等风险等级客户主要指被基金管理公司报送过可疑交易的客户、基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。

  • 第4题：

    金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,但金融机构在有合理理由的情况下可以选择不按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求开展客户风险等级分类工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第5题：

    以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()

    A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类

    B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类


    正确答案：B

相关内容