被划分为高风险等级的客户主要有（ ）。 A．各类恐怖组织和恐怖分子 B．涉嫌洗钱罪的名单 C．被监管机构通报的 D．基金公司有理由怀疑存在高度洗钱风险的客户

题目

被划分为高风险等级的客户主要有（ ）。 A．各类恐怖组织和恐怖分子 B．涉嫌洗钱罪的名单 C．被监管机构通报的 D．基金公司有理由怀疑存在高度洗钱风险的客户

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1.根据《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定,涉嫌恐怖融资可疑交易包括()A.怀疑客户、交易或者资金与恐怖组织、恐怖分子、进行恐怖融资的人相关联的B.客户属于国务院有关部门和机构、司法机关、联合国安理会决议所列的恐怖组织和恐怖分子名单，或是属于中国人民银行要求金融机构关注的相关嫌疑人C.相关国际组织发布的涉恐名单D.相关国家发布的定向制裁名单

2.以下说法正确的有()。A.只要该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，都属于恐怖融资范畴B.只有该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，才瞩于恐怖融资范畴。客户不是恐怖组织或恐怖分子，就不会涉嫌恐怖融资C无论是恐怖组织、恐怖分子自身，还是其他人或组织，只要其目的是为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪，则其有关的资金或财产都属于恐怖融资范畴

3.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列那些名单有关的，应进行报告()A.与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单B.司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单C.联合国按理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单D.中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

4.以下说法正确的有()A.只要该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资产和其他形式的财产，都属于恐怖融资范畴B.只有该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资产和其他形式的财产，才属于恐怖融资范畴。客户不是恐怖组织或恐怖分子，就不会涉嫌恐怖融资。C.无论是恐怖组织、恐怖分子自身，还是其他人或组织，只要其目的是为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪，则其有关的资金或财产都属于恐怖融资D.该项资金或财产没有真正用于恐怖主义和恐怖活动犯罪的实施，就不应当将其确定为恐怖融资行为

参考答案和解析
正确答案：ABCD
了解基金销售中的反洗钱要求。见教材第六章第五节，P161。
更多“被划分为高风险等级的客户主要有( )。 A.各类恐怖组织和恐怖分子 B.涉嫌洗钱罪的名单 C.被监管机 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与()有关的，应进行报告?

    A. 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

    D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    以下哪种情形发生后,应及时调高客户风险等级:()

    A、客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查

    B、客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询

    C、客户被总行确认为高风险、被当地监管列为高风险

    D、客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    可以与中国政府、人民银行、司法机关或属地监管发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户建立业务关系或提供服务。( )

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第4题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告

    A.与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    B.司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    C.联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

    D.中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告,并且按相关主管部门的要求依法采取措施。()

    A、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

    D、中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单


    参考答案：ABCD

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