证监会负责监管的业务有（　　）。A.股权众筹融资业务 B.互联网支付业务 C.互联网基金销售业务 D.互联网信托业务 E.互联网保险业务

题目
证监会负责监管的业务有（　　）。

A.股权众筹融资业务
B.互联网支付业务
C.互联网基金销售业务
D.互联网信托业务
E.互联网保险业务
相似考题

1.证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 （ ）

2.有关基金监管的说法，不正确的表述是( )。A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管D、基金托管人主要由中国银监会负责监管

3.中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（ ）

4.中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。（ ）

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  • 第1题：

    财政部负责保障基金财务监管，中国证监会负责保障基金业务监管。（ ）


    正确答案：√
    根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条的规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

  • 第2题：

    以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（）。

    A:基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
    B:基金托管业务的监管主要有中国证监会负责
    C:基金托管人资格由中国证监会负责
    D:中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

    答案：B
    解析：
    商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准。中国证监会对基金托管银行的监管分为市场准入监管和日常持续监管两个方面。

  • 第3题：

    保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（　　）。
    Ⅰ．监管谈话Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《保荐办法》第66条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

  • 第4题：

    互联网消费金融业务由（　　）负责监管。

    A.人民银行
    B.银监会
    C.证监会
    D.保监会

    答案：B
    解析：
    互联网支付业务由人民银行负责监管，网络借贷业务、互联网信托业务和互联网消费金融业务由银监会负责监管．股权众筹融资业务和互联网基金销售业务由证监会负责监管，互联网保险业务则由保监会负责监管。

  • 第5题：

    证监会负责监管的业务有（）。

    • A、股权众筹融资业务
    • B、互联网支付业务
    • C、互联网基金销售业务
    • D、互联网信托业务
    • E、互联网保险业务

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    互联网消费金融业务由（）负责监管。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、证监会
    • D、保监会

    正确答案:B

  • 第7题：

    （）负责监管互联网支付业务，（）负责监管网络借贷业务、互联网信托业务和互联网消费金融业务。

    • A、银监会；中国人民银行
    • B、中国人民银行；银监会
    • C、银监会；证监会
    • D、中国人民银行；证监会

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有()。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.警告 Ⅲ.重点关注 Ⅳ.罚款 Ⅴ.责令进行业务学习
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。选项 Ⅱ、Ⅳ属于行政处罚。

  • 第9题：

    单选题
    负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。
    A

    中国证监会各省监管局

    B

    中国证监会各自治区监管局

    C

    中国证监会各直辖市监管局

    D

    中国证监会各县监管局


    正确答案： B
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照"统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管"的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

  • 第10题：

    多选题
    证监会负责监管的业务有（）。
    A

    股权众筹融资业务

    B

    互联网支付业务

    C

    互联网基金销售业务

    D

    互联网信托业务

    E

    互联网保险业务


    正确答案： D,C
    解析： 互联网支付业务由人民银行负责监管，网络接待业务、互联网信托业务和互联网消费金融业务由银监会负责监管，股权众筹融资业务和互联网基金销售业务由证监会负责监管，互联网保险业务则由保监会负责监管。

  • 第11题：

    单选题
    互联网基金销售业务由(    )负责监管。
    A

    银监会

    B

    证监会

    C

    国务院

    D

    中国银行


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    互联网基金销售业务由(  )负责监管。
    A

    中央银行

    B

    中国证监会

    C

    中国银监会

    D

    中国保监会


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　)。

    A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
    B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
    C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
    D.基金托管人资格由中国银监会核准

    答案：A
    解析：
    基金托管业务的监管主要由中国证监会负责，A项正确，C项错误;中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管，B项错误;基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准，D项错误。
    【考点】基金主要当事人的信息披露义务

  • 第14题：

    保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（　　）

    A.监管谈话
    B.警告
    C.重点关注
    D.罚款
    E.责令进行业务学习

    答案：A,C,E
    解析：
    《保荐办法》第66条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。B、D属于行政处罚。

  • 第15题：

    互联网支付业务由( )负责监管。

    A.人民银行
    B.银监会
    C.证监会
    D.保监会

    答案：A
    解析：
    互联网支付业务由人民银行负责监管；网络借贷业务、互联网信托业务和互联网消费金融业务由银监会负责监管；股权众筹融资业务和互联网基金销售业务由证监会负责监管；互联网保险业务由保监会负责监管。

  • 第16题：

    互联网消费金融业务有（ ）负责监管。

    A.人民银行
    B.证监会
    C.保监会
    D.监会

    答案：B
    解析：
    互联网支付业务由人民银行负责监管，网络借贷业务、互联网信托业务和互联网消费金融业务由银监会负责监管，股权众筹融资业务和互联网基金销售业务由证监会负责监管，互联网保险业务则由保监会负责监管。

  • 第17题：

    中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的（）等情况进行定期核查。

    • A、筹集
    • B、管理
    • C、使用
    • D、安全性

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    互联网消费金融业务有（）负责监管。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、证监会
    • D、保监会

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    （）负责监管互联网支付业务，（）负责监管网络借贷业务、互联网信托业务和互联网消费金融业务。
    A

    银监会；中国人民银行

    B

    中国人民银行；银监会

    C

    银监会；证监会

    D

    中国人民银行；证监会


    正确答案： D
    解析： 互联网支付业务由人民银行负责监管，网络借贷业务、互联网信托业务和互联网消费金融业务由银监会负责监管，股权众筹融资业务和互联网基金销售业务由证监会负责监管，互联网保险业务则由保监会负责监管。

  • 第20题：

    单选题
    以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是()。
    A

    基金托管人资格由中国证监会批准

    B

    中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

    C

    基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

    D

    基金托管业务的监管主要由中国银监会负责


    正确答案： C
    解析： A项，基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准；B项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管，中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括基金托管职责的履行情况与基金托管部门内部控制情况两个方面。

  • 第21题：

    单选题
    以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（　　）。
    A

    基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责

    B

    基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

    C

    基金托管人资格由中国证监会负责

    D

    中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管


    正确答案： B
    解析：
    A项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。

  • 第22题：

    单选题
    互联网消费金融业务有（）负责监管。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    证监会

    D

    保监会


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    互联网消费金融业务由（）负责监管。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    证监会

    D

    保监会


    正确答案： C
    解析： 互联网支付业务由人民银行负责监管，网络借贷业务、互联网信托业务和互联网消费金融业务由银监会负责监管。股权众筹融资业务和互联网基金销售业务由证监会负责监管，互联网保险业务则由保监会负责监管。

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