证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 （ ）

题目

证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 （ ）

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1.中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。（ ）

2.证券公司的投资银行业务由（ ）负责监管。A．中国人民银行B．国务院C．中国证监会D．中国保监会

3.我国股权投资基金早期由（ ）监管到现在由（ ）监管。A.国家发展改革委；中国证监会 B.都是国家发展改革委 C.中国证监会；国家发展改革委 D.都是中国证监会

4.2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司管理办法》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。 （ ）

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  • 第1题：

    证券交易所负责对证券公司的投资银行业务的监管。()


    答案：错
    解析：
    证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。

  • 第2题：

    证券公司的投资银行业务由()负责监管。

    A:中国人民银行
    B:国务院
    C:中国证监会
    D:中国保监会

    答案：C
    解析：
    证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。

  • 第3题：

    中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

  • 第4题：

    证券公司的投资银行业务由()负责监管。

    A:中国人民银行
    B:中国证监会
    C:中国银监会
    D:财政部

    答案：B
    解析：
    中国证监会负责监管证券公司的投资银行业务。

  • 第5题：

    负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括（）。

    A.中国证监会各省监管局
    B.中国证监会各自治区监管局
    C.中国证监会各直辖市监管局
    D.中国证监会各县监管局

    答案：D
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第3条的规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

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