银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得从分的授权、地位、独立性、资源保障和向（ ）报告的路径。A.股东会 B.监事会 C.董事会 D.高级管理层

题目
银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得从分的授权、地位、独立性、资源保障和向（ ）报告的路径。

A.股东会
B.监事会
C.董事会
D.高级管理层
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1. 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。

2.银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保获得充分的（ ）。A.资源保障 B.授权 C.地位 D.独立性 E.向董事会报告的途径

3. 银行因设立有效的内部控制和（　　），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。A.风险决策机构 B.监事会 C.风险管理部门 D.高级管理层

4.银行的内控体系和风险管理部门具有有限的授权、地位、独立性。（ ）

参考答案和解析
答案：C
解析：
银行应设立有效的内控体系和风险管理部门(包括首席风险官或类似职位)，并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。
更多“银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得从分的授权、地位、独立性、资源保障和向（ ）报告的路径。”相关问题

  • 第1题：

    银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得从分的授权，地位，独立性，资源保障和向（　　）报告的路径。

    A.股东会
    B.监事会
    C.董事会
    D.高级管理层

    答案：C
    解析：
    银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得从分的授权，地位，独立性，资源保障和向董事会报告的路径。

  • 第2题：

    组织上的独立性只有当首席审计执行官在职能上向董事会报告的情况下才能够有效实现。职能上向董事会报告的例子不包括董事会：（）

    • A、批准首席审计执行官的薪酬
    • B、批准以风险为基础编制的内部审计计划
    • C、批准内部审计预算和所需资源计划
    • D、批准审计人员的加薪和提拔

    正确答案:D

  • 第3题：

    商业银行应设立或指派一个特定部门负责信息科技风险管理工作，并直接向首席信息官或（）报告工作。

    • A、行长
    • B、分管行长
    • C、首席风险官
    • D、董事长

    正确答案:C

  • 第4题：

    从国际商业银行发展趋势来看，为保证银行风险管理的独立性和有效性，一些银行开始建立首席风险官、风险管理部门向董事会、高管层"双线报告"制度。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。

    • A、首席风险官必须具备独立性
    • B、首席风险官负责商业银行的全面风险管理
    • C、首席风险官不能向董事会报告
    • D、首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责

    正确答案:C

  • 第6题：

    判断题
    银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。

  • 第7题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官不能向董事会报告

    D

    首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责


    正确答案： B
    解析： 银监会《商业银行公司治理指引》指出，商业银行可以设立独立于操作和经营条线的首席风险官。首席风险官负责商业银行的全面风险管理，并可以直接向董事会及其风险管理委员会报告。

  • 第8题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（  ）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官直接向董事会及其风险管理委员会报告

    D

    首席风险官的聘任和解雇由高级管理层负责并及时向公众披露


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官。下列关于首席风险官的说法，错误的是（  ）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官不能直接向董事会报告

    D

    首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    商业银行应设立或指派一个特定部门负责信息科技风险管理工作，并直接向首席信息官或（）报告工作。
    A

    行长

    B

    分管行长

    C

    首席风险官

    D

    董事长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（　　）。
    A

    首席风险官的履行职责情况

    B

    首席风险官所作的尽职调查

    C

    期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

    D

    提出的整改意见及期货公司整改效果


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第12题：

    单选题
    银行因设立有效的内部控制和（  ），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。
    A

    风险决策机构

    B

    监事会

    C

    风险管理部门

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径


    答案：对
    解析：
    暂无解析

  • 第14题：

    以下关于寿险公司风险管理的说法中，错误的是（）。

    • A、公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作的有效性负责
    • B、公司应任命首席风险官或指定一名高管负责全面风险管理工作，首席风险官或负责全面风险管理工作的高管不得同时负责销售与投资管理
    • C、公司应设立风险管理部门，在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作
    • D、公司无需向中国保监会报告其公司已发生或预测即将发生的重大风险事件

    正确答案:D

  • 第15题：

    银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保获得充分的（）。

    • A、资源保障
    • B、授权
    • C、地位
    • D、独立性
    • E、向董事会报告的途径

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向（）报告的路径。

    • A、股东会
    • B、监事会
    • C、董事会
    • D、高级管理层

    正确答案:C

  • 第17题：

    巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中，对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。

    • A、首席风险官只能向董事会报告，不可以向其他人报告
    • B、首席风险官应独立于业务经营条线
    • C、首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责
    • D、首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责
    • E、首席风险官属于高级管理人员

    正确答案:B,D,E

  • 第18题：

    判断题
    银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保获得充分的（）。
    A

    资源保障

    B

    授权

    C

    地位

    D

    独立性

    E

    向董事会报告的途径


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向（）报告的路径。
    A

    股东会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    高级管理层


    正确答案： D
    解析： 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。

  • 第21题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（  ）指导下开展风险管理工作，并向（  ）履行风险报告义务。
    A

    首席风险官；证券公司董事会

    B

    首席风险官；子公司董事会

    C

    首席风险官；首席风险官

    D

    子公司董事会；子公司董事会


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    从国际商业银行发展趋势来看，为保证银行风险管理的独立性和有效性，一些银行开始建立首席风险官、风险管理部门向董事会、高管层"双线报告"制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    银行的内控体系和风险管理部门具有有限的授权、地位、独立性。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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