银行因设立有效的内部控制和（　　），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。A.风险决策机构 B.监事会 C.风险管理部门 D.高级管理层

题目
银行因设立有效的内部控制和（　　），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。

A.风险决策机构
B.监事会
C.风险管理部门
D.高级管理层
相似考题

1.商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告;未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。()

2.董事会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系。

3.银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保获得充分的（ ）。A.资源保障 B.授权 C.地位 D.独立性 E.向董事会报告的途径

4. 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。

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  • 第1题：

    银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得从分的授权、地位、独立性、资源保障和向（ ）报告的路径。

    A.股东会
    B.监事会
    C.董事会
    D.高级管理层

    答案：C
    解析：
    银行应设立有效的内控体系和风险管理部门(包括首席风险官或类似职位)，并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。

  • 第2题：

    银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径


    答案：对
    解析：
    暂无解析

  • 第3题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，在内部控制方面，哪些是商业银行董事会的职责（）。

    • A、董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
    • B、负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
    • C、负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险
    • D、负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向（）报告的路径。

    • A、股东会
    • B、监事会
    • C、董事会
    • D、高级管理层

    正确答案:C

  • 第5题：

    在内部控制体系中，董事会应承担的责任有（）

    • A、保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系
    • B、建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    • C、确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度
    • D、对内部控制体系的充分性和与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    判断题
    银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。

  • 第7题：

    单选题
    商业银行在开展新产品和开展新业务之前应当充分识别和评估其中包含的市场风险，建立相应的内部审批、操作和风险管理程序，并获得（）的批准。
    A

    董事会

    B

    董事会或其授权的专门部门

    C

    董事会授权的专门部门

    D

    股东会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保获得充分的（）。
    A

    资源保障

    B

    授权

    C

    地位

    D

    独立性

    E

    向董事会报告的途径


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，在内部控制方面，哪些是商业银行董事会的职责（）。
    A

    董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

    B

    负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

    C

    负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险

    D

    负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    商业银行董事会在内部控制中具有重要的地位和作用，它要保证商业银行建立并实施充分.有效的内部控制体系，并负责制定具体的内部控制政策。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    为保证内部控制的独立性，内部审计应在银行中有适当地位和适当和报告程序，外部审计对该程序的有效性进行交叉检查。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得从分的授权，地位，独立性，资源保障和向（　　）报告的路径。

    A.股东会
    B.监事会
    C.董事会
    D.高级管理层

    答案：C
    解析：
    银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得从分的授权，地位，独立性，资源保障和向董事会报告的路径。

  • 第14题：

    商业银行在开展新产品和开展新业务之前应当充分识别和评估其中包含的市场风险，建立相应的内部审批、操作和风险管理程序，并获得（）的批准。

    • A、董事会
    • B、董事会或其授权的专门部门
    • C、董事会授权的专门部门
    • D、股东会

    正确答案:B

  • 第15题：

    银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保获得充分的（）。

    • A、资源保障
    • B、授权
    • C、地位
    • D、独立性
    • E、向董事会报告的途径

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    下列关于商业银行内部审计部门设立的说法，正确的有（）。

    • A、应设立全行系统垂直管理、具有充分独立性的内部审计部门
    • B、应配备具有相应资质和能力的审计人员
    • C、有权获得商业银行的所有经营、管理信息
    • D、应及时向监事会或董事会审计委员会提交审计报告

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    商业银行董事会在内部控制中具有重要的地位和作用，它要保证商业银行建立并实施充分.有效的内部控制体系，并负责制定具体的内部控制政策。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    多选题
    在内部控制体系中，董事会应承担的责任有（）
    A

    保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系

    B

    建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    C

    确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度

    D

    对内部控制体系的充分性和与有效性进行监测和评估


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    下列关于商业银行内部审计部门设立的说法，正确的有（）。
    A

    应设立全行系统垂直管理、具有充分独立性的内部审计部门

    B

    应配备具有相应资质和能力的审计人员

    C

    有权获得商业银行的所有经营、管理信息

    D

    应及时向监事会或董事会审计委员会提交审计报告


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告；未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向（）报告的路径。
    A

    股东会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    高级管理层


    正确答案： D
    解析： 银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。

  • 第22题：

    多选题
    关于银行董事会和高级管理层对利率风险监控的责任，下列说法正确的是（）
    A

    董事会应审批有关利率风险管理的战略和政策，并确保高级管理层采取必要的步骤，按既定战略和政策，监测和控制这些风险

    B

    董事会必须确保银行有效地管理其业务结构和承担的利率风险，确保银行为控制和限制这些风险制定适当政策和程序

    C

    银行应定期向董事会报告利率风险头寸，以便董事会按照其关于银行可承受风险大小的指引，来评估此类风险的监测与控制情况

    D

    高级管理层应确保银行具备管理其长期与日常利率风险的适当政策与程序，并要确保在管理与控制该风险方面，有明确的授权与责任分工

    E

    董事会应确保银行具有足够的资源来评估和控制利率风险


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银行因设立有效的内部控制和（  ），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。
    A

    风险决策机构

    B

    监事会

    C

    风险管理部门

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析：

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