多选题各机构要严格执行前中后台业务操作规程，审查人员要（），充分识别风险隐患并进行风险提示。A独立履行职责B合法履行职责C双人履行职责D三人履行职责

题目
多选题
各机构要严格执行前中后台业务操作规程，审查人员要（），充分识别风险隐患并进行风险提示。
A

独立履行职责

B

合法履行职责

C

双人履行职责

D

三人履行职责

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1.督察长不得有下列行为()。A:擅离职守，无故不履行职责B:违反规定授权他人代为履行职责C:兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动D:对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告

2.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 （ ）

3.中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A.6 B.5 C.4 D.1

4.督察长不得有下列（ ）行为。 A.擅离职守，无故不履行职责 B.违反规定授权他人代为履行职责 C.兼任可能影响其独立性的职务，或者从事可能影响其独立性的活动 D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

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  • 第1题：

    首席风险官不应有的行为有()。

    A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
    B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
    C.及时汇报风险情况
    D.利用职务之便牟取私利

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第13条的规定，首席风险官不得有下列行为：擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；利用职务之便牟取私利。@##

  • 第2题：

    代为履行职责的人员，履行职责的时间不得超过（）个月，公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

    A.2
    B.3
    C.6
    D.12

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第46条第3款的规定，代为履行职责的机构人员时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  • 第3题：

    首席风险官履行职责应当保持充分的独立性。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性。故本题答案为A。

  • 第4题：

    首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。

    • A、与本人有利害冲突的事项
    • B、风险事项
    • C、违法犯罪行为
    • D、期货公司商业秘密

    正确答案:A

  • 第5题：

    首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出公正、准确、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    在人员配备工作中之所以要贯彻责、权、利一致的原则，主要原因在于（）

    • A、履行职责是对任职人员的基本要求
    • B、授予相应的权力是任职人员履行职责的保证
    • C、给予相应的待遇是促使任职人员正确使用权力，充分履行职责的保证
    • D、A和B
    • E、A和B和C

    正确答案:E

  • 第7题：

    中台审查人员职责包括哪些内容（）

    • A、要对贷款用途、报审资料进行认真审查
    • B、要对中介机构出具资料的合法性、合规性、真实性、一致性、合理性进行认真审查
    • C、充分识别客户和业务风险
    • D、审查审批中发现的重大风险隐患要及时报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（   ）。
    A

    履行职责应当保持充分的独立性

    B

    对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

    C

    应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息

    D

    履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    各级监管部门应切实加强监管人员履职行为监督管理。对以下哪些行为应进行责任追究？（）
    A

    不正确履行职责

    B

    及时履行职责

    C

    有效履行职责

    D

    故意不履行职责

    E

    过失不履行职责


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各机构要严格执行前中后台业务操作规程，审查人员要（）履行职责，充分识别风险隐患并进行风险提示。
    A

    独立

    B

    双人

    C

    全部

    D

    互相


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    岗位责任包括下列哪些？（）
    A

    违法或者不当履行职责

    B

    不履行职责或者履行职责不力

    C

    下属违法行使权力

    D

    下属不履行职责


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列（ ）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

    A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
    B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
    C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动
    D.利用职务之便牟取私利

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条和第十五条规定，首席风险官不得有下列行为：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；②在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；④利用职务之便牟取私利；⑤滥用职权，干预期货公司正常经营；⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

  • 第14题：

    首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（ ）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

    A.独立
    B.审慎
    C.及时
    D.协商

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。故本题答案为ABC。

  • 第15题：

    放假前，学校做好假期安全教育，对学生宿舍区、各功能室、教室进行一次安全检查，排除隐患；安排好假期值班，值班人员要坚守岗位，认真履行职责。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    首席风险官不应有的行为有（）。

    • A、擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
    • B、对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
    • C、及时汇报风险情况
    • D、利用职务之便牟取私利

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    各级监管部门应切实加强监管人员履职行为监督管理。对以下哪些行为应进行责任追究？（）

    • A、不正确履行职责
    • B、及时履行职责
    • C、有效履行职责
    • D、故意不履行职责
    • E、过失不履行职责

    正确答案:A,D,E

  • 第18题：

    巡逻警员在履行职责的过程中，要立足于（）。


    正确答案:积极防范

  • 第19题：

    各机构要严格执行前中后台业务操作规程，审查人员要（）履行职责，充分识别风险隐患并进行风险提示。

    • A、独立
    • B、双人
    • C、全部
    • D、互相

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    各级（）等部门要充分发挥政府职能部门的作用，认真履行职责，严格执行现行优抚法规、政策，准确、及时办理见义勇为牺牲伤残人员抚恤事宜。
    A

    公安

    B

    民政

    C

    财政

    D

    卫生


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    首席风险官不应有的行为有（）。
    A

    擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

    B

    对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

    C

    及时汇报风险情况

    D

    利用职务之便牟取私利


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    为持卡人开通自助转账业务时，要向持卡人充分提示开通有关业务的风险，并要对持卡人进行更为严格的真实身份核查，确保实名开户；未履行职责，产生资金风险的，要依法承担责任。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
    A

    擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

    B

    对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

    C

    在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动

    D

    利用职务之便牟取私利


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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