中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A.6 B.5 C.4 D.1

题目
中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

A.6
B.5
C.4
D.1
相似考题

1.期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）。A．2个月B．3个月C．6个月D．12个月

2. 期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正。（ ）

3.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A. 2 B. 3 C. 6 D. 12

4.公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在（ ）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。A．2B．3C．5D．6

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  • 第1题：

    共用题干

    期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，()可以要求期货公司更换代为履职人员。
    A.中国证监会指定机构
    B.中国证监会选聘机构
    C.中国证监会派出机构
    D.中国证监会监管机构

    答案：C
    解析：
    本题考查期货公司代为履职人员的处理。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

  • 第2题：

    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

    A.3
    B.6
    C.9
    D.12

    答案：B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机沟可以责令公司更换代为履行职责的人员，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

    A.6
    B.5
    C.4
    D.1

    答案：A
    解析：
    第四十六条公司决定的人员不符合条件的，中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  • 第4题：

    期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，（ ）可以要求期货公司更换代为履职人员。

    A.中国证监会指定机构
    B.中国证监会选聘机构
    C.中国证监会派出机构
    D.中国证监会监管机构

    答案：C
    解析：
    本题考查期货公司代为履职人员的处理。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

  • 第5题：

    期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。（ ）


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第29条的规定，酋席风险宫不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话.出具警示函.责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  • 第6题：

    期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，( )可以要求期货公司更换代为履职人员。

    A: 中国证监会指定机构
    B: 中国证监会选聘机构
    C: 中国证监会派出机构
    D: 中国证监会监管机构

    答案：C
    解析：
    本题考查期货公司代为履职人员的处理。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

  • 第7题：

    期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

    A.书面警告
    B.责令改正
    C.监管谈话
    D.出具警示函

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。

  • 第8题：

    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。

    • A、监管谈话
    • B、出具警示函
    • C、责令更换
    • D、免职

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）。
    A

    1个月

    B

    3个月

    C

    5个月

    D

    6个月


    正确答案： B
    解析： 代为履行职责的时间不得超过6个月。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。
    A

    1

    B

    3

    C

    6

    D

    12


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。[2014年9月真题]
    A

    3

    B

    6

    C

    2

    D

    12


    正确答案： C
    解析：
    参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定。

  • 第13题：

    期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以给予警告。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条，期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以责令改正。故本题答案为B。

  • 第14题：

    期货公司的任职人员出现特殊情况，公司决定的替代人员不符合条件的，（ ）可以责令公司更换代为履行职责的人员。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.国务院
    D.财政部

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条，公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。故本题答案为AB。

  • 第15题：

    期货公司的任职人员出现特殊情况，公司决定的替代人员代为履行职责的时间不得超过3个月。()


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条，期货公司的任职人员出现特殊情况，公司决定的替代人员代为履行职责的时间不得超过6个月。故本题答案为B。

  • 第16题：

    代为履行职责的人员，履行职责的时间不得超过（）个月，公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

    A.2
    B.3
    C.6
    D.12

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第46条第3款的规定，代为履行职责的机构人员时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  • 第17题：

    中囯证监会及其派出机构依法履行职责进行检査时，检査人员不得少于（ ）人。

    A.1
    B.3
    C.2
    D.4

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第八十四条中囯证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期的现场检查。中囯证监会及其派出机构依法进行现场检査时，检査人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。中囯证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检查。

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机沟可以责令公司更换代为履行职责的人员，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

    A：6
    B：5
    C：4
    D：1

    答案：A
    解析：
    第四十六条公司决定的人员不符合条件的，中囯证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  • 第19题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

    A.未按规定履行职责
    B.未按规定参加业务培训
    C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
    D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。

  • 第20题：

    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）。

    • A、1个月
    • B、3个月
    • C、5个月
    • D、6个月

    正确答案:D

  • 第21题：

    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

    • A、中国证监会有关法规
    • B、中国期货业协会的自律规则
    • C、中国期货业协会的章程
    • D、公司章程

    正确答案:D

  • 第22题：

    判断题
    期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    代为履行职责的时间不得超过（）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
    A

    2

    B

    3

    C

    6

    D

    12


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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