首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 （ ）

题目
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 （ ）

相似考题

1.督察长的执业素质和行为规范有( )。A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C.应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

2. 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职务要做到( )。A.保持充分的独立性 B.独立、审慎、及时地作出判断 C.主动回避与本人有利害冲突的事项 D.保守期货公司的商业秘密和客户信息

3.督察长的执业素质和行为规范有()。A:3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历B:诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C:应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断D:对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

4.下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（ ）。A．应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患B．其履行职责应当保持充分的独立性，做出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项C．应当保守期货公司的商业秘密和客户信息D．其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录

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  • 第1题：

    督察长的执业素质和行为规范有()

    A:3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
    B:诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
    C:应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断
    D:对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项均为对督察长的要求。故选ABCD。

  • 第2题：

    首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。故本题答案为A。

  • 第3题：

    期货公司各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条，期货公司各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。故本题答案为A。

  • 第4题：

    首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（ ）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

    A.独立
    B.审慎
    C.及时
    D.协商

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。故本题答案为ABC。

  • 第5题：

    首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。

    • A、与本人有利害冲突的事项
    • B、风险事项
    • C、违法犯罪行为
    • D、期货公司商业秘密

    正确答案:A

  • 第6题：

    首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出公正、准确、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。

    • A、首席风险官必须具备独立性
    • B、首席风险官负责商业银行的全面风险管理
    • C、首席风险官不能向董事会报告
    • D、首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    期货公司首席风险官履行职务要做到（　　）。[2015年11月真题]
    A

    独立、审慎、及时地作出判断

    B

    主动回避与本人有利害冲突的事项

    C

    保持充分的独立性

    D

    保守期货公司的商业秘密和客户信息


    正确答案： B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

  • 第9题：

    单选题
    首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。
    A

    与本人有利害冲突的事项

    B

    风险事项

    C

    违法犯罪行为

    D

    期货公司商业秘密


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官。下列关于首席风险官的说法，错误的是（  ）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官不能直接向董事会报告

    D

    首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当保障首席风险官的（　　），公司股东、董事不得违反规定的程序，直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。
    A

    主动性

    B

    独立性

    C

    积极性

    D

    能动性


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司全面风险管理规范》第十六条规定，证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必须的知情权。首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息。证券公司应当保障首席风险官的独立性。公司股东、董事不得违反规定的程序，直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。

  • 第13题：

    期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第四条规定，期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

  • 第14题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职务要做到（ ）。

    A.保持充分的独立性
    B.独立、审慎、及时地做出判断
    C.主动回避与本人有利害冲突的事项
    D.保守期货公司的商业秘密和客户信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条和第十条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项；首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

  • 第15题：

    首席风险官履行职责应当保持充分的（ ），主动回避与本人有利害冲突的事项。

    A.独立性
    B.自由性
    C.公开性
    D.协商性

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性．作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。故本题答案为A。

  • 第16题：

    首席风险官履行职责应当保持充分的独立性。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性。故本题答案为A。

  • 第17题：

    首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。

    • A、独立
    • B、有效
    • C、恪守诚信
    • D、勤勉尽责

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中，对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。

    • A、首席风险官只能向董事会报告，不可以向其他人报告
    • B、首席风险官应独立于业务经营条线
    • C、首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责
    • D、首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责
    • E、首席风险官属于高级管理人员

    正确答案:B,D,E

  • 第20题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（   ）。
    A

    履行职责应当保持充分的独立性

    B

    对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

    C

    应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息

    D

    履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（  ）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官直接向董事会及其风险管理委员会报告

    D

    首席风险官的聘任和解雇由高级管理层负责并及时向公众披露


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出公正、准确、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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