多选题派驻业务经理应通过（）等方式抽查经办、核准柜员是否按规定的流程进行业务操作。A业务审核B现场坐班C现场监督D事中监督

题目
多选题
派驻业务经理应通过（）等方式抽查经办、核准柜员是否按规定的流程进行业务操作。
A

业务审核

B

现场坐班

C

现场监督

D

事中监督

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1.营业时间内，未完结业务的会计凭证由经办柜员负责保管，经办柜员应及时将完结业务的会计凭证移交事中监督，完结业务的会计凭证由( )负责保管。A、经办柜员B、事中监督C、网点负责人

2.各机构报在送报的《集中核准业务转现场核准申请表》中需包含的信息有：（）。A、转现场核准的交易内容，如交易代码、交易笔数、交易柜员、现场核准柜员等B、经过审批同意的转现场核准业务“具体原因”栏位应包括“转现场业务的特殊业务标准”C、各机构派驻业务经理应对转现场核准的业务予以控制并逐笔审核，并关注重点柜员是否存在故意逃避远程集中核准的行为，对于特殊情况下需转现场核准的业务，应确保其业务真实、准确、完整；业务主管部门应确保转现场核准业务操作的合规性；各二级行“集中核准业务联络人”应对《集中核准业务转现场核准申请表》中各级人员签字的真实性负责D、申请批量业务转现场核准时，还需将《集中核准业务转现场核准申请表》报送省分行业务条线管理部门审批

3.派驻业务经理因工作变动交接时，由委派机构派员和（）共同监督业务经理交接手续。A、核准柜员B、前台柜员C、客户经理D、派驻机构负责人

4.根据制度规定，经营性分支机构（）不得以行政手段干预派驻业务经理的业务审核及授权，不得对未经业务经理审核授权的业务实施授权。A、机构负责人B、机构副职C、事中复核D、前台柜员

更多“多选题派驻业务经理应通过（）等方式抽查经办、核准柜员是否按规定的流程进行业务操作。A业务审核B现场坐班C现场监督D事中监督”相关问题

  • 第1题：

    派驻机构人员发生违反规章制度、业务处理不规范、差错等问题时现场指出和制止，派驻业务经理于发生时立即通过（）进行记录。

    • A、派驻业务经理管理系统
    • B、邮件方式
    • C、书面方式
    • D、口头报告方式

    正确答案:A,C

  • 第2题：

    各行应通过突击轮岗、突击代职、突击强制休假、突击现场检查等方式，检查派驻业务经理是否存在道德风险隐患。每个派驻业务经理每年至少被突击检查（）次。

    • A、4
    • B、3
    • C、2
    • D、1

    正确答案:D

  • 第3题：

    新线下派驻业务经理应发挥作用主要体现以下在哪几方面（）

    • A、派驻业务经理作为全行内控管理手段之一，在新线下的操作风险管控中发挥着尤为重要的作用
    • B、派驻业务经理发挥“第一时间、第一现场”的内控作用
    • C、派驻业务经理发挥“落实制度、规范操作、业务辅导”的作用
    • D、派驻业务经理发挥“评估流程、反馈信息、识别风险”的作用

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    多选题
    派驻业务权限主要包括以下内容有（）
    A

    派驻业务经理的业务审批权限按照省行、二级行条线部门的相关规定执行，须持派驻机构最高权限核准柜员

    B

    提出派驻机构柜员准入意见

    C

    参与营业期间的柜员管理

    D

    协助派驻机构负责人安排柜员劳动组织，调整柜员分工


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    多选题
    尾箱监管人负责监督各类尾箱的日常管理，督促指导尾箱经管人按规章制度办事，纠正违章操作行为。监管人原则上应由（）来担任。
    A

    机构网点业务经理

    B

    核准柜员

    C

    经办柜员

    D

    指定人员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    中国银行2014版新细则规定“规范操作原则”中对账应坚持（）管理要求。
    A

    严禁任何营业机构向客户发放余额对账单

    B

    严禁营业机构的业务经办人员（含派驻业务经理）单独回收对账回执

    C

    严禁营业机构的业务经办人员（含派驻业务经理）单独进行“对账回收专用箱”开箱操作

    D

    严禁营业机构的业务经办人员（含客户经理）单独上门对账

    E

    严禁营业机构及银行人员代客户对账


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    新线下派驻业务经理应发挥作用主要体现以下在哪几方面（）
    A

    派驻业务经理作为全行内控管理手段之一，在新线下的操作风险管控中发挥着尤为重要的作用

    B

    派驻业务经理发挥“第一时间、第一现场”的内控作用

    C

    派驻业务经理发挥“落实制度、规范操作、业务辅导”的作用

    D

    派驻业务经理发挥“评估流程、反馈信息、识别风险”的作用


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    以下属于派驻业务经理核心职责的是（）。
    A

    负责BGL账户、长期不动户支取、强制修改重空状态等高风险及特殊业务的监控审批

    B

    负责对经办、核准人员工作的监督，对员工在实际业务操作中遇到的疑难问题进行解答、指导

    C

    负责协助派驻机构负责人对柜员进行管理，包括提出柜员角色申请变更的审核意见，提出柜员违规行为的处理意见

    D

    实物核查，包括对重要空白凭证、现金的账实情况，业务用章的使用保管情况等进行定期、不定期的核对、抽查


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    柜员设置基本要求包括（）
    A

    任何员工不得同时具有同种业务的经办和授权权限

    B

    各级机构必须至少同时拥有经办类柜员和核准类柜员方可正常办理业务；核准柜员分为6、8、10级，原则上6、8级核准柜员由机构的事中监督人员、派驻业务经理担任，10级由机构的派驻业务经理（含）以上人员担任（业务条线有具体要求的，以条线规定为准），但网点正职原则上不得拥有核心银行系统柜员权限

    C

    柜员在设置核心银行系统柜员类型的基础上，根据业务需要，选择是否设置外围系统角色。原则上，经办类型柜员绑定外围系统中的经办角色，核准柜员绑定外围系统中的授权角色（业务条线有具体要求的，以条线规定为准）

    D

    任何员工不得同时具有同一外围系统中的经办和授权权限


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    派驻业务经理营业时间应坚持现场坐班制度，保证其物理位置不能离开（）。
    A

    网点

    B

    柜台

    C

    柜员

    D

    独立办公室


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    派驻业务经理因工作变动交接时，由委派机构派员和（）共同监督业务经理交接手续。
    A

    核准柜员

    B

    前台柜员

    C

    客户经理

    D

    派驻机构负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    派驻机构人员发生违反规章制度、业务处理不规范、差错等问题时现场指出和制止，派驻业务经理于发生时立即通过（）进行记录。
    A

    派驻业务经理管理系统

    B

    邮件方式

    C

    书面方式

    D

    口头报告方式


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    网点复核人员必须由（）或派驻业务经理等担任，重点关注业务是否真实、合规，各交易要素是否正确、填列是否完整。

    • A、经办柜员
    • B、客户经理
    • C、核准柜员

    正确答案:C

  • 第14题：

    网点派驻业务经理或核准人员每日要现场监控离机未签退问题，二级分行应在（）视频监控过程中抽查网点是否存在柜员离机未签退问题，发现问题后要及时通报涉事网点

    • A、每月
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每日

    正确答案:D

  • 第15题：

    （）应对柜员业务操作进行监督，每月通过抽查录像或凭证等方式对柜员的操作进行监督。

    • A、网点负责人
    • B、一级支行行长
    • C、二级主管
    • D、运营主管

    正确答案:A

  • 第16题：

    单选题
    派驻业务经理通过（），独立行使柜面业务核准审批等职责。
    A

    营业现场坐班

    B

    事中监督

    C

    事后监督

    D

    视频监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    派驻业务经理实行（）制度，独立履行7大核心职责，严禁离开营业机构参与客户营销。
    A

    非现场录像监控

    B

    事后监督

    C

    事中监督

    D

    现场坐班


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    营业经理实行营业网点现场坐班，专职行使（）职能。
    A

    特殊业务审批

    B

    现场监督

    C

    业务授权

    D

    以上均不是


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （）应对柜员业务操作进行监督，每月通过抽查录像或凭证等方式对柜员的操作进行监督。
    A

    网点负责人

    B

    一级支行行长

    C

    二级主管

    D

    运营主管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据制度规定，经营性分支机构（）不得以行政手段干预派驻业务经理的业务审核及授权，不得对未经业务经理审核授权的业务实施授权。
    A

    机构负责人

    B

    机构副职

    C

    事中复核

    D

    前台柜员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    派驻业务经理对BGL账户入账核准时应关注（）
    A

    检查业务背景是否真实、经办柜员业务操作是否合规、是否履行必要的审批手续、交易码选择是否准确、交易信息是否填列完整

    B

    检查BANCS外围系统交易明细与业务资料是否一致

    C

    检查BGL账户金融类交易原始业务资料、交易传票是否完整

    D

    BGL账户账号录入是否正确。带销账码功能的BGL账户，销账码记录是否正确


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    派驻业务经理如发生违规违纪、严重失职行为或参与作案的，按照员工违规行为处理办法的有关规定严肃处理，派驻业务经理严禁事项（）
    A

    严禁业务经理办理前台业务或到前台顶班替岗

    B

    严禁业务经理办理503柜员交易

    C

    严禁业务经理拥有不相兼容的系统操作类经办柜员

    D

    严禁业务经理承担机构发展指标和作为评价考核依据


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    各机构报在送报的《集中核准业务转现场核准申请表》中需包含的信息有：（）。
    A

    转现场核准的交易内容，如交易代码、交易笔数、交易柜员、现场核准柜员等

    B

    经过审批同意的转现场核准业务“具体原因”栏位应包括“转现场业务的特殊业务标准”

    C

    各机构派驻业务经理应对转现场核准的业务予以控制并逐笔审核，并关注重点柜员是否存在故意逃避远程集中核准的行为，对于特殊情况下需转现场核准的业务，应确保其业务真实、准确、完整；业务主管部门应确保转现场核准业务操作的合规性；各二级行“集中核准业务联络人”应对《集中核准业务转现场核准申请表》中各级人员签字的真实性负责

    D

    申请批量业务转现场核准时，还需将《集中核准业务转现场核准申请表》报送省分行业务条线管理部门审批


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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