多选题有下列哪些情形（）之一的，可以从轻、减轻或者免于追究有关人员责任。A负有间接管理责任的经营管理人员和其他间接责任人事前发现了销售误导行为并履行了相应职责，如采取措施纠正和制止违规行为、提出反对意见，或者主动向上级机关、监管部门反映、举报违规问题等。B发生因销售误导问题引发的重大群体性事件后采取措施主动平息事件，积极化解纠纷，有效控制事态恶化，降低或消除负面影响的。C因销售误导问题受到监管部门监管谈话、监管函、其他监管措施或者行政处罚，未及时整改或者整改不力，导致销售误导问题反复发生的；D有其他可从轻

题目
多选题
有下列哪些情形（）之一的，可以从轻、减轻或者免于追究有关人员责任。
A

负有间接管理责任的经营管理人员和其他间接责任人事前发现了销售误导行为并履行了相应职责，如采取措施纠正和制止违规行为、提出反对意见，或者主动向上级机关、监管部门反映、举报违规问题等。

B

发生因销售误导问题引发的重大群体性事件后采取措施主动平息事件，积极化解纠纷，有效控制事态恶化，降低或消除负面影响的。

C

因销售误导问题受到监管部门监管谈话、监管函、其他监管措施或者行政处罚，未及时整改或者整改不力，导致销售误导问题反复发生的；

D

有其他可从轻、减轻或免于责任追究事项的。

相似考题

1.人身保险公司发生销售误导问题,应当进行责任追究的情形包括以下哪几方面()A.因销售误导问题受到监管部门行政处罚B.因销售误导问题受到监管部门下发监管函或者监管谈话等监管措施C.因销售误导问题引发重大群体性事件D.其他因销售误导给公司造成重大损失，或者造成系统性风险的情形

2.保险监管部门对保险公司因销售误导予以责任追究的具体情形包括( )：①受到监管部门行政处罚;②受到监管部门下发监管函或者谈话;③引发重大群体事件;④造成系统性风险。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

3.根据《中国保监会关于印发〈人身保险公司销售误导责任追究指导意见〉的通知》(保监发〔2012〕99号)规定，人身保险公司发生销售误导问题，应当进行责任追究的情形包括以下()方面。A.因销售误导问题受到监管部门行政处罚;B.因销售误导问题受到监管部门下发监管函或者监管谈话等监管措施;C.因销售误导问题引发重大群体性事件;D.其他因销售误导给公司造成重大损失，或者造成系统性风险的情形。

4.依据《湖南省人身保险业防范治理销售误导自律公约》各公司及分支机构有下列行为之一的,导致销售误导行为发生严重后果的,以缴纳违约金方式进行经济惩戒,每项缴纳违约金为2000元的有()A.组织的产品说明会，有证据证明其讲授内容构成严重销售误导的B.在宣传资料、培训课件或产品说明会中，恶意诋毁同业声誉，造成恶劣影响的C.发现销售人员有销售误导行为，不制止并采取措施消除影响，放任销售误导行为继续进行的D.发现保险消费者受到销售误导，不及时采取有效措施维护消费者合法权益，导致群体事件发生或者媒体负面报道，严重损害行业形象的

更多“多选题有下列哪些情形（）之一的，可以从轻、减轻或者免于追究有关人员责任。A负有间接管理责任的经营管理人员和其他间接责任人事前发现了销售误导行为并履行了相应职责，如采取措施纠正和制止违规行为、提出反对意见，或者主动向上级机关、监管部门反映、举报违规问题等。B发生因销售误导问题引发的重大群体性事件后采取措施主动平息事件，积极化解纠纷，有效控制事态恶化，降低或消除负面影响的。C因销售误导问题受到监管部门监管谈话、监管函、其他监管措施或者行政处罚，未及时整改或者整改不力，导致销售误导问题反复发生的；D有其他可从轻”相关问题

  • 第1题：

    根据《人身保险公司销售误导责任追究指导意见》,人身保险公司对销售误导责任追究不符合监督规定的是()。

    A、对销售误导行为负有责任的直接责任人和间接责任人均需进行责任追究

    B、责任追究可以综合采取纪律处分，组织处理和经济处分等多种方式

    C、人身保险公司发生销售误导问题应于问责情形发生之日6个月内完成责任追究

    D、人身保险公司发生销售误导问题应于问责情形发现之日6个月内完成责任追究


    参考答案：D

  • 第2题：

    有下列哪些情形之一的，应当从轻或者减轻处分（）

    • A、主动交代本人违纪违规问题的
    • B、主动采取措施有效避免或者挽回损失的
    • C、主动检举他人违纪违规问题，经查证属实的

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    出现下列哪些情形（）之一的，应当从重追究有关人员责任。

    • A、负有间接管理责任的经营管理人员和其他间接责任人事前发现了销售误导行为并履行了相应职责，如采取措施纠正和制止违规行为、提出反对意见，或者主动向上级机关、监管部门反映、举报违规问题等。
    • B、因销售误导问题受到监管部门监管谈话、监管函、其他监管措施或者行政处罚，未及时整改或者整改不力，导致销售误导问题反复发生的；
    • C、因销售误导问题引发系统性风险或重大群体性事件，造成的社会影响特别恶劣，后果特别严重的；
    • D、发生因销售误导问题引发的重大群体性事件后采取措施主动平息事件，积极化解纠纷，有效控制事态恶化，降低或消除负面影响的。

    正确答案:B,C

  • 第4题：

    间接责任人，是指在职责范围外，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范销售误导行为的发生，对销售误导行为的发生起间接作用的有关人员，包括经营管理人员和其他间接责任人。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    人身保险公司发生销售误导问题，应当进行责任追究的情形包括以下哪些方面：（）。

    • A、因销售误导问题受到监管部门行政处罚；
    • B、因销售误导问题受到监管部门下发监管函或者监管谈话等监管措施；
    • C、因销售误导问题引发重大群体性事件；
    • D、其他因销售误导给公司造成重大损失，或者造成系统性风险的情形。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    销售误导已经成为制约我国寿险公司业务发展的桎梏，为此，中国保监会2012年下发了一系列文件，对人身保险销售误导的具体行为进行了认定，明确了寿险公司销售误导应承担的责任，提出了综合治理销售误导的办法。请结合中国保监会文件精神回答下列问题。 保险监管部门对保险公司因销售误导予以责任追究的具体情形包括（） ①受到监管部门行政处罚； ②受到监管部门下发监管函或者谈话； ③引发重大群体事件； ④造成系统性风险。

    • A、①②③
    • B、①③④
    • C、②③④
    • D、①②③④

    正确答案:D

  • 第7题：

    违反信贷和资金管理规章制度，有（）情形之一的，可以从轻、减轻或者免予处理。

    • A、初次或者过失违规且情节轻微的
    • B、主动交待违规问题的
    • C、主动采取措施，有效避免或者减轻损害后果发生的
    • D、检举他人重大违规行为，经查证属实的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    判断题
    间接责任人，是指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范销售误导行为的发生，对销售误导行为的发生起间接作用的有关人员，包括经营管理人员和其他间接责任人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 间接责任人，是指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范销售误导行为的发生，对销售误导行为的发生起间接作用的有关人员，包括经营管理人员和其他间接责任人。

  • 第9题：

    多选题
    有下列哪些情形（）之一的，可以从轻、减轻或者免于追究有关人员责任。
    A

    负有间接管理责任的经营管理人员和其他间接责任人事前发现了销售误导行为并履行了相应职责，如采取措施纠正和制止违规行为、提出反对意见，或者主动向上级机关、监管部门反映、举报违规问题等。

    B

    发生因销售误导问题引发的重大群体性事件后采取措施主动平息事件，积极化解纠纷，有效控制事态恶化，降低或消除负面影响的。

    C

    因销售误导问题受到监管部门监管谈话、监管函、其他监管措施或者行政处罚，未及时整改或者整改不力，导致销售误导问题反复发生的；

    D

    有其他可从轻、减轻或免于责任追究事项的。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    有下列情形之一的，可以从轻或者减轻处分（）
    A

    主动交代本人应当受到党纪处分的问题的

    B

    检举同案人或者其他人应当受到党纪处分或者法律追究的问题

    C

    主动挽回损失、消除不良影响或者有效阻止危害结果发生的

    D

    主动上交违纪所得的


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《人身保险公司销售误导责任追究指导意见》所称重大群体性事件，是指因销售误导问题引发（）以上投保人集体上访、静坐或其他过激行为，或者因销售误导问题引发人身保险公司或其代理机构一个营业场所内同时出现（）以上投保人集中退保，以及其他中国保监会认为应当采取应急处置措施的突发事件。
    A

    30名，30名

    B

    50名，30名

    C

    30名，50名

    D

    50名，50名


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    出现下列哪些情形（）之一的，应当从重追究有关人员责任。
    A

    负有间接管理责任的经营管理人员和其他间接责任人事前发现了销售误导行为并履行了相应职责，如采取措施纠正和制止违规行为、提出反对意见，或者主动向上级机关、监管部门反映、举报违规问题等。

    B

    因销售误导问题受到监管部门监管谈话、监管函、其他监管措施或者行政处罚，未及时整改或者整改不力，导致销售误导问题反复发生的；

    C

    因销售误导问题引发系统性风险或重大群体性事件，造成的社会影响特别恶劣，后果特别严重的；

    D

    发生因销售误导问题引发的重大群体性事件后采取措施主动平息事件，积极化解纠纷，有效控制事态恶化，降低或消除负面影响的。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于审计报告揭示的违反监管规定的问题，中国保监会及其派出机构可以在调查取证后，依照《行政处罚法》的相关规定，采取以下方式处理：（ ）。

    A.违规行为较轻，没有造成危害的，免于处罚；

    B.保险公司整改及时，处理到位，主动消除或者减轻违规行为危害后果的，可酌情减轻或免于处罚；

    C.配合监管机构查处违规行为有立功表现的，从轻或者减轻处罚；

    D.对审计发现问题不追究责任或不认真组织整改的，依法从重处罚；


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    对人身保险公司中心支公司及以下层级机构经营管理人员的间接责任，参照以下哪些标准进行追究：（）。

    • A、中心支公司辖内各机构一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级及以上响应等级的，应当对中心支公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。
    • B、中心支公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门2次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对中心支公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。
    • C、中心支公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对中心支公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。
    • D、中心支公司辖内各机构两年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对中心支公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    有下列哪些情形（）之一的，可以从轻、减轻或者免于追究有关人员责任。

    • A、负有间接管理责任的经营管理人员和其他间接责任人事前发现了销售误导行为并履行了相应职责，如采取措施纠正和制止违规行为、提出反对意见，或者主动向上级机关、监管部门反映、举报违规问题等。
    • B、发生因销售误导问题引发的重大群体性事件后采取措施主动平息事件，积极化解纠纷，有效控制事态恶化，降低或消除负面影响的。
    • C、因销售误导问题受到监管部门监管谈话、监管函、其他监管措施或者行政处罚，未及时整改或者整改不力，导致销售误导问题反复发生的；
    • D、有其他可从轻、减轻或免于责任追究事项的。

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    对人身保险公司分公司经营管理人员的间接责任，参照以下哪些标准进行追究：（）。

    • A、分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门限制业务范围、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证行政处罚，或者一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为二级及以上响应等级，或者一年内发生3起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级响应的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。
    • B、分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门3次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。
    • C、分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对分公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。
    • D、分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门5次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门2次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    销售误导已经成为制约我国寿险公司业务发展的桎梏，为此，中国保监会2012年下发了一系列文件，对人身保险销售误导的具体行为进行了认定，明确了寿险公司销售误导应承担的责任，提出了综合治理销售误导的办法。请结合中国保监会文件精神回答下列问题。 保险监管部门对销售误导行为进行责任追究。被追究的人员包括（） ①没有采取必要措施制止销售误导行为的人员； ②没有及时纠正销售误导行为的人员； ③对销售误导行为负有业务管理责任的人员； ④对销售误导行为负有审计责任的人员。

    • A、①②③
    • B、①③④
    • C、②③④
    • D、①②③④

    正确答案:D

  • 第18题：

    《人身保险公司销售误导责任追究指导意见》所称重大群体性事件，是指因销售误导问题引发（）以上投保人集体上访、静坐或其他过激行为，或者因销售误导问题引发人身保险公司或其代理机构一个营业场所内同时出现（）以上投保人集中退保，以及其他中国保监会认为应当采取应急处置措施的突发事件。

    • A、30名，30名
    • B、50名，30名
    • C、30名，50名
    • D、50名，50名

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    对于审计报告揭示的违反监管规定的问题，中国保监会及其派出机构可以在调查取证后，依照《行政处罚法》的相关规定，采取以下方式处理：（）。
    A

    违规行为较轻，没有造成危害的，免于处罚

    B

    保险公司整改及时，处理到位，主动消除或者减轻违规行为危害后果的，可酌情减轻或免于处罚

    C

    配合监管机构查处违规行为有立功表现的，从轻或者减轻处罚

    D

    对审计发现问题不追究责任或不认真组织整改的，依法从重处罚


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列情形，可以从轻、减轻或者免于处理的有（）
    A

    主动交待违规问题的

    B

    初次或者过失违规且情节轻微的

    C

    主动采取措施，有效避免或者减轻损害后果发生的

    D

    检举他人重大违规行为，经查证属实的


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对人身保险公司分公司经营管理人员的间接责任，参照以下哪些标准进行追究：（）。
    A

    分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门限制业务范围、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证行政处罚，或者一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为二级及以上响应等级，或者一年内发生3起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级响应的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。

    B

    分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门3次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。

    C

    分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对分公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。

    D

    分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门5次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门2次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对人身保险公司中心支公司及以下层级机构经营管理人员的间接责任，参照以下哪些标准进行追究：（）。
    A

    中心支公司辖内各机构一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级及以上响应等级的，应当对中心支公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。

    B

    中心支公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门2次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对中心支公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。

    C

    中心支公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对中心支公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。

    D

    中心支公司辖内各机构两年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对中心支公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    人身保险公司发生销售误导问题，应当进行责任追究的情形包括以下哪些方面：（）。
    A

    因销售误导问题受到监管部门行政处罚；

    B

    因销售误导问题受到监管部门下发监管函或者监管谈话等监管措施；

    C

    因销售误导问题引发重大群体性事件；

    D

    其他因销售误导给公司造成重大损失，或者造成系统性风险的情形。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    违反信贷和资金管理规章制度，有（）情形之一的，可以从轻、减轻或者免予处理。
    A

    初次或者过失违规且情节轻微的

    B

    主动交待违规问题的

    C

    主动采取措施，有效避免或者减轻损害后果发生的

    D

    检举他人重大违规行为，经查证属实的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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