判断题受理行对网银客户申请资料内容及要素的合规性进行审核。A 对B 错

题目
判断题
受理行对网银客户申请资料内容及要素的合规性进行审核。
A

对

B

错

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1.开户银行在受理开户时应客户提供的申请书、相关资料进行（）审核。A、真实性B、完整性C、合规性D、安全性

2.理财客户资料需对资料的（）进行审核。A、真实性B、适应性C、合规性

3.受理行接到个人客户提交的网银签约资料后，应对以下（）内容进行审核A、询问客户交易原因，提高预防电信诈骗意识。B、审核客户填写的《中国光大银行个人客户综合签约申请书》各要素是否全面、清晰、准确。C、审核客户的工作单位和账户余额。D、审核客户提供的身份证件同账户信息是否一致，是否为客户本人。

4.风险监管员对贷款调查内容的合法性、合理性进行审核，对不合规的应退还客户经理，这是信贷业务资料什么审核（）。A、信贷业务完整性审核B、信贷业务资料合规性审核C、基础资料审核D、主体资格审核

更多“受理行对网银客户申请资料内容及要素的合规性进行审核。”相关问题

  • 第1题：

    网点柜员受理集中上收的业务，对业务资料进行（）审核

    • A、配偶
    • B、完整性
    • C、准确性
    • D、合规性

    正确答案:A,B,D

  • 第2题：

    网点柜员受理客户提交的业务委托书时，应严格按照《支付结算办法》等相关规定对凭证各要素进行审核，对业务凭证资料和业务依据的（）负责。

    • A、真实性
    • B、合规性
    • C、有效性
    • D、完整性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    受理单位主要负责对辖属开户行报送的企业网银客户申请资料的（）进行核查。

    • A、真实性
    • B、完整性
    • C、合规性
    • D、方便性

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    以下对企业网银现金管理3.0服务申请受理环节内容描述正确的是。（）

    • A、客户申请WEB渠道服务应签署《中国银行股份有限公司现金管理服务协议（2011年版）》，申请银企对接渠道服务客应另行签署《中国银行股份有限公司网上银行银企对接渠道服务协议》。
    • B、业务授权书、证明材料、单位授权书为网银签约与现金管理平台签约公用申请资料，无需客户重复提供。
    • C、网银条线应留存网银现金管理申请表格及业务授权书原件，其他申请资料可留存复印件。
    • D、现金管理服务全套申请资料在现金管理平台签约流程中进行真实性、准确性、完整性审核之后，并由审核柜员签章确认，在网银签约维护中无需重复进行真实性审核。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    营业机构受理账户开立、变更、撤销等业务，对客户提交账户资料的（）进行审核。

    • A、真实性
    • B、一致性
    • C、完整性
    • D、合规性
    • E、有效性

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    多选题
    网上银行注册行操作员对受理行传递来的企业客户网上银行业务申请资料要进行严格审核。对（）等不符合制度要求的客户申请资料，注册行不得受理，应退回受理行。
    A

    申请资料不完整

    B

    申请表单缺少必填要素

    C

    申请事项涂改

    D

    未执行内部封包传递


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    网点柜员受理客户提交的业务委托书时，应严格按照《支付结算办法》等相关规定对凭证各要素进行审核，对业务凭证资料和业务依据的（）负责。
    A

    真实性

    B

    合规性

    C

    有效性

    D

    完整性


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    网上特约商户受理行对商户申请资料的（）进行审查。
    A

    真实性

    B

    完整性

    C

    合法性

    D

    合规性


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    审批开立保证金账户这项业务时，客户部门受理客户申请后，需根据“了解你的客户”原则，对客户申请资料的（）进行审查并留存客户身份识别资料，审核《开立/变更保证金账户申请书》等通过后，由客户经理和客户部门负责人在申请书上签字后提交开户行。
    A

    真实性

    B

    有效性

    C

    完整性

    D

    合规性


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    开户行对客户提交的资料进行真实性及合规性审核，主要是审核：（）
    A

    收付凭证

    B

    合同、发票等业务资料

    C

    名录

    D

    客户签章的审核


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据上海银行各项业务会计审核制度的要求，以下（）的描述不正确。
    A

    A级终审人员以业务是否合规为审核要点。

    B

    B级审核人员以资料完整性、会计凭证真实性和合规性以及资料中相关要素，如出账金额、日期、审批人、有关客户信息等内容为审核要点。

    C

    主管操作员以资料完整性、会计凭证是否真实、正确、合规以及资料中相关要素等内容为审核要点。

    D

    以上描述均正确。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    受理行接到个人客户提交的网银签约资料后，应对以下（）内容进行审核
    A

    询问客户交易原因，提高预防电信诈骗意识。

    B

    审核客户填写的《中国光大银行个人客户综合签约申请书》各要素是否全面、清晰、准确。

    C

    审核客户的工作单位和账户余额。

    D

    审核客户提供的身份证件同账户信息是否一致，是否为客户本人。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下属于受理转账电话业务的网点职责的是（）。

    • A、负责接受转账电话业务客户申请及临柜咨询
    • B、负责对申请客户提交的资料信息与刷卡显示的信息进行真实性的形式审核
    • C、负责申请开通转账电话业务的客户资质审核、准入
    • D、形式审核无误后将申请资料上送签约客户审批行

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    以下哪些内容属于（）开立企业网银审核资料中的流程。

    • A、资料合规性审查
    • B、相关印鉴核实
    • C、BANCS LINK中注册
    • D、复核柜员核准通过
    • E、打印交易凭证

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    受理审核岗主要负责对辖属开户行报送的企业客户申请资料的（）。

    • A、完整性、正确性
    • B、完整性、合法合规性进行审核
    • C、完整性、正确性、合法合规性进行审核，并对系统内客户服务开通情况进行监督
    • D、完整性、正确性，并对系统内客户服务开通情况进行监督

    正确答案:C

  • 第16题：

    受理行对网银客户申请资料内容及要素的（）进行审核。

    • A、正确性
    • B、完备性
    • C、合理性
    • D、真实性
    • E、有效性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    根据《中国农业银行集中作业平台应用管理办法》，受理网点业务受理人员负责受理（）。

    • A、客户业务
    • B、审核业务及凭证真实性、合规性
    • C、扫描凭证
    • D、录入简单要素并验印根据影像切片，负责进行文字和数据录入

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    风险监管员对贷款调查内容的合法性、合理性进行审核，对不合规的应退还客户经理，这是信贷业务资料什么审核（）。
    A

    信贷业务完整性审核

    B

    信贷业务资料合规性审核

    C

    基础资料审核

    D

    主体资格审核


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    开户银行在受理开户时应客户提供的申请书、相关资料进行（）审核。
    A

    真实性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    安全性


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    受理行对网银客户申请资料内容及要素的合规性进行审核。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    受理单位主要负责对辖属开户行报送的企业网银客户申请资料的（）进行核查。
    A

    真实性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    方便性


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    受理行对网银客户申请资料内容及要素的（）进行审核。
    A

    正确性

    B

    完备性

    C

    合理性

    D

    真实性

    E

    有效性


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    受理审核岗主要负责对辖属开户行报送的企业客户申请资料的（）。
    A

    完整性、正确性

    B

    完整性、合法合规性进行审核

    C

    完整性、正确性、合法合规性进行审核，并对系统内客户服务开通情况进行监督

    D

    完整性、正确性，并对系统内客户服务开通情况进行监督


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    以下属于受理转账电话业务的网点职责的是（）。
    A

    负责接受转账电话业务客户申请及临柜咨询

    B

    负责对申请客户提交的资料信息与刷卡显示的信息进行真实性的形式审核

    C

    负责申请开通转账电话业务的客户资质审核、准入

    D

    形式审核无误后将申请资料上送签约客户审批行


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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