理财客户资料需对资料的（）进行审核。A、真实性B、适应性C、合规性

题目

理财客户资料需对资料的（）进行审核。

  • A、真实性
  • B、适应性
  • C、合规性
相似考题

1.不属于网点副职（现场主管）审核事项的有（）A、审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性B、审核、签批《远程授权申请书》C、对个人客户办理理财业务时进行的客户风险评估进行审核签字D、负责重要岗位人员的初审和报备工作

2.办理现金收付款业务需要审核凭证的，应对凭证要素合规性、完整性、真实性进行审核。

3.调查人对开户行客户经理收集的有关资料进行审核，对调查资料的（）负责。A、真实性B、准确性C、完整性D、合规性

4.为避免入网时客户资料的不准确及虚假客户资料，营业厅应在建档后加强（）的审核工作，重点做好后付费客户入网资料的真实性审核，及时修改错误信息并对虚假客户进行后续处理。

更多“理财客户资料需对资料的（）进行审核。A、真实性B、适应性C、合规性”相关问题

  • 第1题：

    开户银行在受理开户时应客户提供的申请书、相关资料进行（）审核。

    • A、真实性
    • B、完整性
    • C、合规性
    • D、安全性

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    账户管理岗要审核账户资料的内容有（）

    • A、真实性
    • B、合规性
    • C、完备性
    • D、以上都对

    正确答案:D

  • 第3题：

    账户集中后，营业机构负责审核账户资料的（）。

    • A、真实性
    • B、完整性
    • C、合规性
    • D、客观性

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    在远程授权过程中，运营主管审批或审核业务时需负责（　）。

    • A、业务的真实性
    • B、业务的合规性
    • C、资料的完整性
    • D、业务的科学性

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    授权员要严格依据审核标准对交易画面和电子影像资料进行审核，应审核（）。

    • A、画面与影像资料的一致性
    • B、业务的合规性
    • C、资料完整性
    • D、业务的真实性

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    营业机构受理账户开立、变更、撤销等业务，对客户提交账户资料的（）进行审核。

    • A、真实性
    • B、一致性
    • C、完整性
    • D、合规性
    • E、有效性

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    人民银行负责对银行报送的核准类银行结算账户开户资料的（）及存款人开立基本存款账户的（）进行审核。

    • A、完整性、唯一性
    • B、完整性、真实性
    • C、合规性、完整性
    • D、合规性、唯一性

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    不属于网点副职（现场主管）审核事项的有（）
    A

    审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性

    B

    审核、签批《远程授权申请书》

    C

    对个人客户办理理财业务时进行的客户风险评估进行审核签字

    D

    负责重要岗位人员的初审和报备工作


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    开立理财质押专户需审核的信息（）。
    A

    审核相关申请书及协议，确保客户购买意愿的真实性

    B

    应对客户所提交有效身份证件、开户资料等的真实性、有效性和合规性进行认真审查

    C

    办理各项业务时要依据业务部门出具的指令，不得无依据进行操作，经办行要加强风险意识

    D

    理财质押专户账户的维护及联络事项维护必须在购买理财前完成；保证金存入及维护必须在理财到期当天完成；理财合及相关业务资料随传票保管


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    授权员要严格依据审核标准对交易画面和电子影像资料进行审核，应审核（）。
    A

    画面与影像资料的一致性

    B

    业务的合规性

    C

    资料完整性

    D

    业务的真实性


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于对客户资料真实性的审核，下列说法错误的是（）
    A

    可采取查验水费、电费验证客户申请资料的真实性

    B

    可采取查验纳税证明验证客户申请资料的真实性

    C

    可采取查验工资表、资金流水验证客户申请资料的真实性

    D

    如贷款担保人为担保公司，审查人员可不对客户资料做真实性审核


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    发生授权业务时，授权人员在系统中进行授权操作前，对需客户提供相关资料的业务，授权人员应审核资料（）。
    A

    真实性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    一致性


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单位银行结算账户集中开立时，支行需对开户资料的（）进行初审。

    • A、真实性
    • B、系统性
    • C、完整性
    • D、合规性

    正确答案:A,C,D

  • 第14题：

    关于对客户资料真实性的审核，下列说法错误的是（）

    • A、可采取查验水费、电费验证客户申请资料的真实性
    • B、可采取查验纳税证明验证客户申请资料的真实性
    • C、可采取查验工资表、资金流水验证客户申请资料的真实性
    • D、如贷款担保人为担保公司，审查人员可不对客户资料做真实性审核

    正确答案:D

  • 第15题：

    运营主管在业务审批或审核时对业务的真实性、合规性和资料的完整性负责。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    授权员收到授权申请后，严格依据审核标准，对交易画面与电子影像资料的一致性、业务的合规性和真实性进行审核。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    授权时，授权主管需审核相关业务的（）。

    • A、真实性
    • B、合规性
    • C、准确性
    • D、复杂性

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    贷记卡审批人员需对客户资料的真实性负责。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    多选题
    商户资料审核的原则（）。
    A

    完整性

    B

    合规性

    C

    真实性

    D

    有效性


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    授权员收到授权申请后，严格依据审核标准，对交易画面与电子影像资料的一致性、业务的合规性和真实性进行审核。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    开户行对客户提交的资料进行真实性及合规性审核，主要是审核：（）
    A

    收付凭证

    B

    合同、发票等业务资料

    C

    名录

    D

    客户签章的审核


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    贷记卡审批人员需对客户资料的真实性负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    办理现金收付款业务需要审核凭证的，应对凭证要素合规性、完整性、真实性进行审核。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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