问答题解冻结业务处理流程中的风险点是什么？

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问答题
解冻结业务处理流程中的风险点是什么？
相似考题

1.扣划业务的风险点是什么?

2.个体定额税业务处理流程是什么？

3.内部审计人员在信息系统审计中，应当了解业务流程，关注信息技术风险。下列各项中，不属于业务流程层面的信息技术风险的是（）A、数据输入B、数据处理C、数据输出D、数据收集

4.业务流程图是在业务流程管理信息系统中用来描述（）中存在的风险点和控制措施等相关信息。A、关键控制B、业务流程C、业务风险D、一般控制

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  • 第1题：

    报刊订阅业务的处理流程是什么？


    正确答案: （1）收订
    （2）特殊处理
    （3）要素汇总
    （4）缴款
    （5）报刊款结算
    （6）六通知印数
    （7）报刊分发
    （8）运输
    （9）投地

  • 第2题：

    存款查询、冻结（解冻）扣划业务主要风险点不包括执法文书、公函（）


    正确答案:错误

  • 第3题：

    机关科室查找风险点要围绕（）

    • A、工作机制
    • B、业务工作
    • C、业务流程
    • D、工作流程

    正确答案:B

  • 第4题：

    操作风险点的内容维度包括（）。

    • A、业务品种/管理活动、业务流程/操作环节

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    预留印鉴流程中的风险点是什么？


    正确答案: 1、预留印鉴必须清晰，符合电子验印的建档标准，一式三联必须一致，防止给客户日后正常的结算带来不利影响；
    2、预留印鉴未严格保管，导致印鉴丢失、损坏以及内部人员偷换、涂改印鉴，挪用客户资金。

  • 第6题：

    冻结业务处理流程中的风险点是什么？


    正确答案: 1、除国家法律、行政法规另有规定外，严禁随意为任何单位冻结结算账户的存款；
    2、经办行在协助有权机关办理存款的冻结时，必须认真核实执法人员的身份，审核必须提供的文件和法律文书，对有疑问的，应进行核实；
    3、柜员在办理冻结时，严禁不遵循“先查询后冻结”原则而违规冻结客户账户。在操作时，柜员必须注意账户状态、余额，满足冻结条件的方可受理冻结。

  • 第7题：

    2014年5月10日优化投产后，需要通过集中化流程处理的业务有（）.

    • A、查询
    • B、冻结、续冻
    • C、解冻
    • D、扣划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    柜员可通过“540495网点已办理业务列表查询”交易查看已扫描的业务汇款流程处理节点信息。若状态为（）的，可在“540495网点已办理业务列表查询”交易中进行“流程重启”或“重新扫描”。
    A

    处理中

    B

    记账中

    C

    复核中

    D

    流程发起失败


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    业务操作风险是指由于未完全按照（）操作要求，进行业务受理、处理、审核等相关操作，引起的无效业务受理、业务处理差错、合规性审核疏漏等风险点。
    A

    功能和流程

    B

    受理和处理

    C

    产品和业务

    D

    规范和指引


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    存款查询、冻结（解冻）扣划业务主要风险点不包括执法文书、公函（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    简述柜员解冻结的操作处理流程。

    正确答案： （1）核查有权机关执法人员凭本人工作证件、县团级以上（含）机构签发的协助解除冻结存款通知书。
    （2）在系统中选择040305“解冻结”交易，按规定录入相关信息，经支行（局）长授权。
    （3）交易成功打印“中国邮政储蓄银行通用凭证”，加盖业务专用章。
    （4）在“协助查询、冻结、扣划登记簿”是详细登记该解冻结业务，并请相关人员签字确认。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    预留印鉴流程中的风险点是什么？

    正确答案： 1、预留印鉴必须清晰，符合电子验印的建档标准，一式三联必须一致，防止给客户日后正常的结算带来不利影响；
    2、预留印鉴未严格保管，导致印鉴丢失、损坏以及内部人员偷换、涂改印鉴，挪用客户资金。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    业务运营风险质检流程主要包括（）等环节。

    • A、质检工作分配
    • B、待质检信息展现
    • C、质量检查
    • D、风险事件确认处理
    • E、日结处理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    简述柜员解冻结的操作处理流程。


    正确答案: （1）核查有权机关执法人员凭本人工作证件、县团级以上（含）机构签发的协助解除冻结存款通知书。
    （2）在系统中选择040305“解冻结”交易，按规定录入相关信息，经支行（局）长授权。
    （3）交易成功打印“中国邮政储蓄银行通用凭证”，加盖业务专用章。
    （4）在“协助查询、冻结、扣划登记簿”是详细登记该解冻结业务，并请相关人员签字确认。

  • 第15题：

    操作风险点监控可以从（）等方面进行监控。

    • A、风险点
    • B、业务条线
    • C、业务品种
    • D、业务流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    以下对操作风险点的理解完全正确的是（）。

    • A、风险点是业务经营和管理活动中发生的违规问题
    • B、风险点是业务经营和管理活动中发生案件和风险的环节，如金库管理。
    • C、风险点是导致某一业务流程或管理活动中的具体操作环节出现差错或操作失败、影响流程或管理活动目标实现的行为或事项。如未执行一日三碰库制度。
    • D、风险点是导致操作风险发生的风险因素。如自然灾害、硬件故障等

    正确答案:C

  • 第17题：

    业务操作风险是指由于未完全按照（）操作要求，进行业务受理、处理、审核等相关操作，引起的无效业务受理、业务处理差错、合规性审核疏漏等风险点。

    • A、功能和流程
    • B、受理和处理
    • C、产品和业务
    • D、规范和指引

    正确答案:C

  • 第18题：

    柜员可通过“540495网点已办理业务列表查询”交易查看已扫描的业务汇款流程处理节点信息。若状态为（）的，可在“540495网点已办理业务列表查询”交易中进行“流程重启”或“重新扫描”。

    • A、处理中
    • B、记账中
    • C、复核中
    • D、流程发起失败

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    以下对操作风险点的理解完全正确的是（）。
    A

    风险点是业务经营和管理活动中发生的违规问题

    B

    风险点是业务经营和管理活动中发生案件和风险的环节，如金库管理。

    C

    风险点是导致某一业务流程或管理活动中的具体操作环节出现差错或操作失败、影响流程或管理活动目标实现的行为或事项。如未执行一日三碰库制度。

    D

    风险点是导致操作风险发生的风险因素。如自然灾害、硬件故障等


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    冻结业务处理流程中的风险点是什么？

    正确答案： 1、除国家法律、行政法规另有规定外，严禁随意为任何单位冻结结算账户的存款；
    2、经办行在协助有权机关办理存款的冻结时，必须认真核实执法人员的身份，审核必须提供的文件和法律文书，对有疑问的，应进行核实；
    3、柜员在办理冻结时，严禁不遵循“先查询后冻结”原则而违规冻结客户账户。在操作时，柜员必须注意账户状态、余额，满足冻结条件的方可受理冻结。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    业务运营风险质检流程主要包括（）等环节。
    A

    质检工作分配

    B

    待质检信息展现

    C

    质量检查

    D

    风险事件确认处理

    E

    日结处理


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    操作风险点监控可以从（）等方面进行监控。
    A

    风险点

    B

    业务条线

    C

    业务品种

    D

    业务流程


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    报刊订阅业务的处理流程是什么？

    正确答案： （1）收订
    （2）特殊处理
    （3）要素汇总
    （4）缴款
    （5）报刊款结算
    （6）六通知印数
    （7）报刊分发
    （8）运输
    （9）投地
    解析： 暂无解析

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