单选题客户身份识别制度是金融机构在预防洗钱活动中所构筑的（）防线。A 第一道B 第二道C 第三道D 最后一道

题目
单选题
客户身份识别制度是金融机构在预防洗钱活动中所构筑的（）防线。
A

第一道

B

第二道

C

第三道

D

最后一道

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1.为了预防洗钱和恐怖融资活动,()金融机构客户身份识别、客户身份资料保存和交易记录保存行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律、行政法规的规定,制度《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》A、规范B、规定C、监督D、管理

2.客户身份识别制度是金融机构在预防洗钱活动中所构筑的()防线。A、第一道B、第二道C、第三道D、最后一道

3.下列不属于金融机构预防洗钱活动的核心制度是()。A.客户身份识别制度B.内部稽核制度C.客户身份资料和交易记录保存制度D.大额和可疑交易报告制度

4.客户身份识别是反洗钱工作的基础，是金融机构预防洗钱犯罪、防范金融风险的第( )道安全防线。A.一B.二C.三D.以上都不是

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  • 第1题：

    金融机构反洗钱核心制度,起着反洗钱“第一道防线”的重要作用的是()。

    A、反洗钱内部控制制度

    B、客户身份识别制度

    C、客户身份资料和交易记录保存制度

    D、大额交易和可疑交易报告制度


    参考答案：BCD

  • 第2题：

    金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。判断对错


    正确答案：对

  • 第3题：

    《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度，请问客户身份识别制度有几项要求？


    正确答案：客户身份识别制度共有8项要求。一是金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记；二是客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；三是与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；四是金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户；五是金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；六是任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件；七是金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任；八是金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

  • 第4题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务之一是建立()制度。

    A:居民身份识别
    B:客户身份识别
    C:公民身份识别
    D:法人身份识别

    答案：B
    解析：
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：(1)健全反洗钱内控制度；(2)建立客户身份识别制度；(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第5题：

    金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪一项（）

    • A、建立客户身份识别制度
    • B、客户身份资料交易记录保存制度
    • C、持续的员工培训制度
    • D、大额交易和可疑交易报告制度

    正确答案:C

  • 第6题：

    金融机构要采取哪三项措施预防洗钱活动（）

    • A、建立客户身份识别制度
    • B、客户身份资料交易记录保存制度
    • C、持续的员工培训制度
    • D、大额交易和可疑交易报告制度

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    金融机构应采取（）等措施预防洗钱活动

    • A、客户身份识别制度
    • B、客户身份资料和交易记录保存制度
    • C、考评制度
    • D、大额交易和可疑交易报告制度

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。

    • A、健全反洗钱内控制度
    • B、建立客户身份识别制度
    • C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
    • D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    • E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,D,E

  • 第9题：

    多选题
    金融机构应采取（）等措施预防洗钱活动
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    考评制度

    D

    大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    客户身份资料和交易信息保存制度是金融机构在预防洗钱活动中所构筑的（）防线。
    A

    第一道

    B

    第二道

    C

    第三道

    D

    最后一道


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、（）制度，履行反洗钱义务。

    正确答案： 大额和可疑交易报告
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的立法宗旨是（）。
    A

    预防洗钱和恐怖融资活动

    B

    规范金融机构客户身份识别

    C

    规范金融机构客户身份资料和交易记录保存行为

    D

    维护金融秩序


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构要采取( )措施预防反洗钱活动。

    A、建立客户身份识别制度

    B、客户身份资料交易记录保存制度

    C、持续的员工培训制度

    D、大额交易和可疑交易报告制度


    参考答案：ABD

  • 第14题：

    洗钱的主要预防措施只包括建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是洗钱的预防措施。判断对错


    正确答案：错误

  • 第15题：

    下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　　）。

    A.在职责范围内调查可疑交易活动
    B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
    C.建立客户身份识别制度
    D.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    答案：A
    解析：
    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。
    考点
    相关立法

  • 第16题：

    金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施、建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    《反洗钱法》要求，金融机构要采取（）措施预防洗钱活动。

    • A、建立客户身份识别制度
    • B、客户身份资料保存制度
    • C、持续的员工培训制度
    • D、大额交易和可疑交易报告制度
    • E、内部检查制度
    • F、考评制度

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    客户身份资料和交易信息保存制度是金融机构在预防洗钱活动中所构筑的（）防线。

    • A、第一道
    • B、第二道
    • C、第三道
    • D、最后一道

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    金融机构反洗钱核心制度，起着反洗钱“第一道防线”的重要作用的是（）。
    A

    反洗钱内部控制制度

    B

    客户身份识别制度

    C

    客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《反洗钱法》要求，金融机构要采取（）措施预防洗钱活动。
    A

    建立客户身份识别制度

    B

    客户身份资料保存制度

    C

    持续的员工培训制度

    D

    大额交易和可疑交易报告制度

    E

    内部检查制度

    F

    考评制度


    正确答案： F,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构要采取哪三项措施预防洗钱活动（）
    A

    建立客户身份识别制度

    B

    客户身份资料交易记录保存制度

    C

    持续的员工培训制度

    D

    大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度，请问客户身份识别制度有几项要求？

    正确答案： 客户身份识别制度共有8项要求。
    一是金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记；
    二是客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；
    三是与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；
    四是金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户；
    五是金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；
    六是任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件；
    七是金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任；
    八是金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
    解析： 暂无解析

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