下列不属于金融机构预防洗钱活动的核心制度是()。A.客户身份识别制度B.内部稽核制度C.客户身份资料和交易记录保存制度D.大额和可疑交易报告制度

题目
下列不属于金融机构预防洗钱活动的核心制度是()。

A.客户身份识别制度

B.内部稽核制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额和可疑交易报告制度

相似考题

1.大额交易和可疑交易报告制度是金融机构反洗钱的核心义务之一。()

2.金融机构要采取( )措施预防反洗钱活动。A、建立客户身份识别制度B、客户身份资料交易记录保存制度C、持续的员工培训制度D、大额交易和可疑交易报告制度

3.符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（ ）。 A．金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结 B．大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心 C．在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人 D．金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度

4.客户身份识别制度是金融机构在预防洗钱活动中所构筑的()防线。A、第一道B、第二道C、第三道D、最后一道

参考答案和解析
参考答案：B
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  • 第1题：

    纵观反洗钱法律制度的发展，其基本特点包括：

    A.从单纯打击转向预防和打击并重

    B.洗钱犯罪的内涵和外延不断扩大

    C.以金融机构为核心主体，包括特定非金融机构的洗钱预防制度不断完善

    D.反洗钱国际合作机制日益重要

    E.反洗钱工作机制和信息情报机构发挥重要作用


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。


    A.健全反洗钱内控制度

    B.建立客户身份识别制度

    C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    答案：C
    解析：
    金融机构的反洗钱义务：①健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度：设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；③金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；④金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第3题：

    下列说法正确的有( )。Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。

  • 第4题：

    金融机构反洗钱内控制度的核心内容是什么？


    正确答案：一般包括：客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存内部操作规程，反洗钱工作保密制度，确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度，保证董事会和高级管理层及时掌握反洗钱工作情况的报告制度，员工反洗钱定期培训计划等。

  • 第5题：

    下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　　）。

    A.在职责范围内调查可疑交易活动
    B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
    C.建立客户身份识别制度
    D.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    答案：A
    解析：
    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。
    考点
    相关立法

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