多选题开放式证券投资基金大额业务管理中，须实行两次确认的有（）。A对个人客户委托交易额在5万－10万元（5万－10万份额）B机构客户委托交易额在50万－100万元（50万－100万份额）C对个人客户委托交易额10万元（10万份额）以上D机构客户委托交易额100万元（100万份额）以上

题目
多选题
开放式证券投资基金大额业务管理中，须实行两次确认的有（）。
A

对个人客户委托交易额在5万－10万元（5万－10万份额）

B

机构客户委托交易额在50万－100万元（50万－100万份额）

C

对个人客户委托交易额10万元（10万份额）以上

D

机构客户委托交易额100万元（100万份额）以上

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1.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为（ ）。 A 基金持有人B 基金发起人C 基金管理人D 基金托管人

2.下列机构中，不得办理开放式基金注册登记业务的机构是()。A、基金投资咨询公司B、证券登记结算公司C、中国证监会认定的登记机构D、基金管理人

3.对我国证券投资基金的叙述错误的是（ ）。A．《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B．开放式基金成为我国基金设立的主要形式C．1998年3月，两只封闭式基金—基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D．到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金

4.开放式证券投资基金大额业务管理中，须严格实行换人复核的有()。A.对个人投资人办理5万元以上的业务B.对个人投资人办理10万元以上的业务C.机构投资人办理50万元以上的业务D.机构投资人办理100万元以上的业务

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  • 第1题：

    下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有( )。（1分）

    A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

    B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》

    C．《上市开放式基金业务规则》

    D．《上市开放式基金业务指引》


    正确答案：CD
    79. CD【解析】在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，如《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》。此外，ETF（Exchange Traded Funds，交易型开放式指数基金）相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》相关规定，LOF( Listed Open - en - ded Funds，上市开放式基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《上市开放式基金业务规则》、《上市开放式基金业务指引》相关规定。

  • 第2题：

    41深圳开放式基金账户可通过下列( )方式开立。

    A.已有深圳证券账户的投资者，可通过基金管理人或代销机构以其深圳证券账户申请注册深圳开放式基金账户

    B.尚无深圳证券账户的投资者，可直接申请账户注册，中国结算公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户

    C.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接办理开放式基金业务申报

    D.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者．拟通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的，须用深圳开放式基金账户在新的代销机构、基金管理人处办理开放式基金账户注册确认手续


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是（ ）。

    A．《证券投资基金管理暂行办法》

    B．《开放式证券投资基金试点办法》

    C．《基金法》

    D．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》


    正确答案：B

  • 第4题：

    （ ）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。

    A.《证券投资基金管理办法》
    B.《证券投资基金法》
    C.《开放式证券投资基金办法》
    D.《证券法》

    答案：B
    解析：
    基金当事人操纵证券市场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动，若任其继续交易，极有可能破坏正常的证券市场交易秩序，损害投资者的合法权益。因此，《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。

  • 第5题：

    以下基金管理公司的各项业务中属于其主要业务的有()。

    A:证券投资基金业务
    B:受托资产管理业务
    C:投资咨询业务
    D:QDII业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除了选项所述内容外社保及企业年金管理业务也是基金管理公司的主要业务。

  • 第6题：

    ()的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

    A:证券投资基金法
    B:证券发行与承销管理办法
    C:深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则
    D:上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）

    答案：C,D
    解析：
    2005年7月13口，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》；同年7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》。由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

  • 第7题：

    （）的颁布，使我国开放式基金场内的认购，申购与赎回开始施行

    • A、《中华人民共和国证券投资基金法》
    • B、《证券发行与承销管理办法》
    • C、《深圳证券交易所开放式基金赎回业务实施细则》
    • D、《上海证券交易所开放式基金认购，申购，赎回业务办理规则（试行）》

    正确答案:C,D

  • 第8题：

    （）赋予中国证监会限制证券交易权。

    • A、《证券投资基金管理办法》
    • B、《证券投资基金法》
    • C、《开放式证券投资基金办法》
    • D、《证券法》

    正确答案:B

  • 第9题：

    开放式证券投资基金大额业务管理中，须严格实行换人复核的有（）。

    • A、对个人投资人办理5万元以上的业务
    • B、对个人投资人办理10万元以上的业务
    • C、机构投资人办理50万元以上的业务
    • D、机构投资人办理100万元以上的业务

    正确答案:B,D

  • 第10题：

    以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是（）。

    • A、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
    • B、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》
    • C、《交易型开放式指数基金业务实施细则》
    • D、《上市开放式基金业务规则》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    在我国基金信息披露法规体系中属于部门规章的是（  ）。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

    C

    《证券投资基金信息披露管理办法》

    D

    《上市开放式基金业务指引》


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    新操作规程中，基金业务分为（）。
    A

    开放式证券投资基金业务

    B

    开放式基金定期定额业务

    C

    集合客户资产管理业务

    D

    基金托管业务


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是（ ）。

    A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

    B．《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

    C．《交易型开放式指数基金业务实施细则》

    D．《上市开放式基金业务规则》


    正确答案：ABCD
    我国基金信息披露制度体系可分为国家法律部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次；其中信息披露自律性规则，包括在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，此外ETF相关信息披露义务人应遵守的证券交易所相关规定，LOF相关披露义务人还应遵守的相关规定等都属于信息披露自律性规则中包含的内容，因此全选。

  • 第14题：

    证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。（ ）


    正确答案：√
    《证券投资基金法》第四十六条规定：投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照本法第四十四条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。基金募集期限届满，不能满足本法第四十四条规定条件的，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

  • 第15题：

    （ ）赋予中国证监会限制证券交易权。

    A.《证券投资基金管理办法》

    B.《证券投资基金法》

    C.《开放式证券投资基金办法》

    D.《证券法》


    正确答案：B
    B[解析]基金当事人操纵证券市场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动，如果任其继续交易，极有可能破坏正常的证券市场交易秩序，损害投资者的合法权益。因此，《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。

  • 第16题：

    下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有()。

    A:《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
    B:《交易型开放式指数基金业务实施细则》
    C:《上市开放式基金业务规则》
    D:《上市开放式基金业务指引》

    答案：C,D
    解析：
    在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，如《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》。此外，ETF（ExchangeTradedFunds，交易型开放式指数基金）相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》相关规定，LOF(ListedOpen-endedFunds，上市开放式基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《上市开放式基金业务规则》、《上市开放式基金业务指引》相关规定。

  • 第17题：

    根据《证券投资基金法》的规定，基金注册登记机构接受（）的委托承担开放式基金的注册登记业务。

    A:基金托管人
    B:监管机构
    C:基金投资人
    D:基金管理人

    答案：D
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第18题：

    以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（ ）。

    A.封闭式证券投资基金
    B.开放式证券投资基金
    C.国债
    D.公司债券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条，资产管理业务的投资范围包括：(1)期货、期权及其他金融衍生品；(2)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；(3)中国证监会认可的其他投资品种。故本题答案为ABCD。

  • 第19题：

    下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（）。

    • A、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
    • B、《交易型开放式指数基金业务实施细则
    • C、《上市开放式基金业务规则》
    • D、《上市开放式基金业务指引》

    正确答案:C,D

  • 第20题：

    下列属于自律性规范的有（）

    • A、《上市开放式基金业务指引》
    • B、《中国证券业协会公员公约》
    • C、《金融企业会计制度》
    • D、《证券投资基金运作管理办法》

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    新操作规程中，基金业务分为（）。

    • A、开放式证券投资基金业务
    • B、开放式基金定期定额业务
    • C、集合客户资产管理业务
    • D、基金托管业务

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    多选题
    下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（）。
    A

    《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

    B

    《交易型开放式指数基金业务实施细则

    C

    《上市开放式基金业务规则》

    D

    《上市开放式基金业务指引》


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）赋予中国证监会限制证券交易权。
    A

    《证券投资基金管理办法》

    B

    《证券投资基金法》

    C

    《开放式证券投资基金办法》

    D

    《证券法》


    正确答案： D
    解析： 基金当事人操纵证券市场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动，如果任其继续交易，极有可能破坏正常的证券市场交易秩序，损害投资者的合法权益。因此，《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。

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