单选题合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则A 合规经营B 防范风险C 业务优先D 风险优先

题目
单选题
合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则
A

合规经营

B

防范风险

C

业务优先

D

风险优先

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1.与商业银行经营活动相关的合规风险有( )。A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试所产生的合规风险 B.新业务方式的拓展所产生的合规风险 C.新客户关系的建立所产生的合规风险 D.客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险 E.程序操作失误所产生的合规风险

2.合规风险审核工作应遵循“（）”的原则。A、依法合规B、防范风险C、客观独立D、分工负责E、以上均是

3.办理保函业务应当遵循（）的原则。A、依法合规B、交易真实C、防范风险D、确保收益E、风险可控

4.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

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  • 第1题：

    开展个人资信证明业务需遵循的原则有（）。

    • A、合法合规原则
    • B、防范风险原则
    • C、真实客观原则
    • D、以上均不对

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    合规风险检查工作应遵循“（）、有效”原则。

    • A、独立
    • B、客观
    • C、公正
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第3题：

    商业银行合规风险管理的目标不包括（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、确保依法合规经营
    • C、实现对合规风险的有效识别和管理
    • D、确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性

    正确答案:D

  • 第4题：

    合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。

    • A、信用风险和市场风险
    • B、法律风险和市场风险
    • C、法律风险和战略风险
    • D、法律风险、道德风险和信誉风险

    正确答案:D

  • 第5题：

    华夏银行固定资产贷款业务遵循的原则是（）。

    • A、依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信
    • B、审慎经营、平等自愿、公平诚信、商业可持续
    • C、依法合规、审慎经营、平等自愿、适度从紧
    • D、依法合规、平等自愿、公平诚信、效益优先

    正确答案:A

  • 第6题：

    集中营运业务指通过金融服务中心集中化处理的各类业务，处理流程遵循“（）”的基本原则，集中营运业务公共规则主要适用于依托影像化处理的录入类集中营运业务。

    • A、统一入口、安全可控、后台处理
    • B、依法合规、风险可控、效率优先
    • C、依法合规、风险可控、后台处理
    • D、统一入口、依法合规、效率优先

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    办理保函业务应当遵循（）的原则。
    A

    依法合规

    B

    交易真实

    C

    防范风险

    D

    确保收益

    E

    风险可控


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    集中营运业务指通过金融服务中心集中化处理的各类业务，处理流程遵循“（）”的基本原则，集中营运业务公共规则主要适用于依托影像化处理的录入类集中营运业务。
    A

    统一入口、安全可控、后台处理

    B

    依法合规、风险可控、效率优先

    C

    依法合规、风险可控、后台处理

    D

    统一入口、依法合规、效率优先


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    合规风险检查工作应遵循“（）、有效”原则。
    A

    独立

    B

    客观

    C

    公正

    D

    以上均是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    合规风险监测的基础是（）
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险报告

    C

    合规风险量化

    D

    合规风险识别


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行合规风险管理的目标不包括（）。
    A

    建立健全合规风险管理框架

    B

    确保依法合规经营

    C

    实现对合规风险的有效识别和管理

    D

    确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    华夏银行固定资产贷款业务遵循的原则是（）。
    A

    依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信

    B

    审慎经营、平等自愿、公平诚信、商业可持续

    C

    依法合规、审慎经营、平等自愿、适度从紧

    D

    依法合规、平等自愿、公平诚信、效益优先


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规风险管理的目标主要包括（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进全面风险管理体系建设
    • D、确保依法合规经营

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则

    • A、合规经营
    • B、防范风险
    • C、业务优先
    • D、风险优先

    正确答案:B

  • 第15题：

    商业银行合规风险管理的目标是（）

    • A、建立健全合规风险管理架构
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进全面风险管理体系建设
    • D、确保依法合规经营

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。

    • A、合规经营
    • B、合规风险识别和管理流程
    • C、合规制度与培训教育

    正确答案:B

  • 第17题：

    合规风险监测的基础是（）

    • A、合规风险评估
    • B、合规风险报告
    • C、合规风险量化
    • D、合规风险识别

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。
    A

    合规经营

    B

    合规风险识别和管理流程

    C

    合规制度与培训教育


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    合规风险管理的目标主要包括（）。
    A

    建立健全合规风险管理框架

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    促进全面风险管理体系建设

    D

    确保依法合规经营


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    合规风险审核工作应遵循“（）”的原则。
    A

    依法合规

    B

    防范风险

    C

    客观独立

    D

    分工负责

    E

    以上均是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
    A

    信用风险和市场风险

    B

    法律风险和市场风险

    C

    法律风险和战略风险

    D

    法律风险、道德风险和信誉风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于合规管理，下列表述不正确的是（）。
    A

    合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B

    合规管理是商业银行最重要的风险管理活动

    C

    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

    D

    商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营


    正确答案： C
    解析： 合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

  • 第23题：

    单选题
    持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估和测试

    D

    合规风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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