单选题以下哪个不是合规实践的基本指标（）A 制度有效覆盖率B 风险有效揭示率、控制率C 违规尽责免责率D 年度违规率

题目
单选题
以下哪个不是合规实践的基本指标（）
A

制度有效覆盖率

B

风险有效揭示率、控制率

C

违规尽责免责率

D

年度违规率

相似考题

1.风险成本控制指标至少应包括哪些要素。()A.资本充足率B.不良贷款率C.拨备覆盖率D.案件风险率E.杠杆率

2.合规风险管理包括()。A、有效识别合规风险B、主动避免违规事件发生C、持续修订相关制度D、主动采取各项纠正措施

3.有效指数的分子是A、年度费用使用率B、两周的患病率C、干预活动覆盖率D、项目活动执行率E、干预活动暴露率

4.以下哪个不是判断药物治疗有效性的指标A．治愈率B．显效率C．好转率D．发病率E．无效率

更多“单选题以下哪个不是合规实践的基本指标（）A 制度有效覆盖率B 风险有效揭示率、控制率C 违规尽责免责率D 年度违规率”相关问题

  • 第1题：

    农业银行要在管理过程中体现惩处违规的价值观念，必须相应建立()制度。

    A.有效的合规问责制度

    B.违规整改制度

    C.合规绩效考核制度

    D.年度绩效考评制度


    正确答案：A

  • 第2题：

    中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（ ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。
    ①资本杠杆率
    ②流动性覆盖率
    ③风险覆盖率
    ④净稳定资金率

    A.①②③④
    B.②③④
    C.①②③
    D.①③④

    答案：A
    解析：
    考点：2016年修订的《风控办法》首次提出建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系。《风控办法》借鉴巴塞尔协议，将净资本区分为核心净资本和附属净资本，通过改进净资本、风险资本准备计算公式，完善杠杆率、流动性监管等指标，明确逆周期调节机制等，提升风控指标的完备性和有效性。此外，《风控办法》还通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率及净稳定资金率四个核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。

  • 第3题：

    证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）
    ①净资本
    ②风险覆盖率
    ③资本杠杆率
    ④销售利润率
    ⑤流动性覆盖率
    ⑥净稳定资金率

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：D
    解析：
    主要的风险控制指标包括：净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率。

  • 第4题：

    中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下（ ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。
    ①资本杠杆率
    ②流动性覆盖率
    ③风险覆盖率
    ④净稳定资金率

    A.①②③④
    B.②③④
    C.①②③
    D.①③④

    答案：A
    解析：
    2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》通过资本杠杆率、风险覆盖率、流动性覆盖率及净稳定资金率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从风险覆盖率、核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。

  • 第5题：

    以下哪个不是判断药物治疗有效性的指标（）

    • A、治愈率
    • B、显效率
    • C、发病率
    • D、无效率

    正确答案:C

  • 第6题：

    为保证新农合基金安全，某市实行（）

    • A、住院人次控制制度
    • B、住院率控制制度
    • C、违规处罚制度
    • D、基金总额预付制度

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列不属于流动性分析指标中合规性监管指标的是（）。

    • A、流动性覆盖率
    • B、存贷比
    • C、流动性比例
    • D、风险调整后资本回报率

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（  ）。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规绩效考核制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规检查和评价制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    有效指数的分子是（　　）。
    A

    干预活动覆盖率

    B

    项目活动执行率

    C

    两周的患病率

    D

    年度费用使用率

    E

    干预活动暴露率


    正确答案： D
    解析：
    有效指数＝干预活动暴露率/预期达到的参与百分比×100%。

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下（  ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率
    A

    ①②③④

    B

    ②③④

    C

    ①②③

    D

    ①③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（  ）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率
    A

    ①②③④⑥

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥

    D

    ①②③⑤⑥


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（ ）
    ①风险覆盖率为120%
    ②资本杠杆率为9%
    ③流动性覆盖率为150%
    ④净稳定资金率为95%?

    A：②③④
    B：①③④
    C：①②④
    D：①②③

    答案：D
    解析：
    证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%：
    （2）资本杠杆率不得低于8%；
    （3）流动性覆盖率不得低于100%；
    （4）净稳定资金率不得低于100%。

  • 第14题：

    以下属于资产组合风险监控的关键风险指标的是（ ）。

    A.不良资产率指标
    B.贷款迁徙率指标
    C.不良贷款拨备覆盖率指标
    D.风险运营效率指标
    E.审批通过率指标

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产组合的风险监控通过观测风险指标变化进行。关键风险指标有四类：①不良资产率指标；②贷款迁徙率指标；③不良贷款拨备覆盖率指标；④风险运营效率指标。

  • 第15题：

    某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有(　　)
    Ⅰ.风险覆盖率为120%
    Ⅱ.资本杠杆率为9%
    Ⅲ.流动性覆盖率为150%
    Ⅳ.净稳定资金率为95%


    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准： (1)风险覆盖率不得低于100%：
    (2)资本杠杆率不得低于8%；
    (3)流动性覆盖率不得低于100%；
    (4)净稳定资金率不得低于100%。

  • 第16题：

    以下属于操作风险类指标的是（）。

    • A、操作风险损失率
    • B、流动性覆盖率
    • C、核心系统可用率
    • D、净稳定资金比率
    • E、千人违规率

    正确答案:A,C,E

  • 第17题：

    （）不是星级销售人员认定的基础条件。

    • A、综合持续率：≥85%
    • B、客户关键信息完整与准确率：100%
    • C、违规违纪：近两年无违规违纪扣分或有效投诉
    • D、销售人员职级

    正确答案:D

  • 第18题：

    以下哪个不是合规实践的基本指标（）

    • A、制度有效覆盖率
    • B、风险有效揭示率、控制率
    • C、违规尽责免责率
    • D、年度违规率

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从()核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。 ①资本杠杆率 ②流动性覆盖率 ③风险覆盖率 ④净稳定资金率
    A

    ①②③④

    B

    ②③④

    C

    ①②③

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析： 2016年修订的《风控办法》首次提出建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系。《风控办法》借鉴巴塞尔协议，将净资本区分为核心净资本和附属净资本，通过改进净资本、风险资本准备计算公式，完善杠杆率、流动性监管等指标，明确逆周期调节机制等，提升风控指标的完备性和有效性。此外，《风控办法》还通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率及净稳定资金率四个核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。

  • 第20题：

    单选题
    以下哪个不是判断药物治疗有效性的指标（）
    A

    治愈率

    B

    显效率

    C

    发病率

    D

    无效率


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下属于操作风险类指标的是（）。
    A

    操作风险损失率

    B

    流动性覆盖率

    C

    核心系统可用率

    D

    净稳定资金比率

    E

    千人违规率


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于流动性分析指标中合规性监管指标的是（）。
    A

    流动性覆盖率

    B

    存贷比

    C

    流动性比例

    D

    风险调整后资本回报率


    正确答案： C
    解析： D项属于盈利性指标。

  • 第23题：

    单选题
    （   ）是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。
    A

    合规

    B

    合规风险

    C

    合规管理

    D

    法律风险


    正确答案： B
    解析：

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