单选题2003年《银行内部合规部门》，提出合规部门的设置规则，详细阐述了银行业（）A “合法方面的目标”B “合规方面目标”C “人员设置要求”D “内部风险流程”

题目
单选题
2003年《银行内部合规部门》，提出合规部门的设置规则，详细阐述了银行业（）
A

“合法方面的目标”

B

“合规方面目标”

C

“人员设置要求”

D

“内部风险流程”

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1.制度合规主要是指()。A.银行的内部制度中应有合规相关内容B.商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规C.银行开展经营活动必须有规可依D.银行内部要设置专门的合规部门

2.（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。A.内部控制 B.合规风险管理体系 C.合规管理目标 D.合规风险

3.合规风险报告一般发生的情况不包括（　　）。A.合规风险管理部门内部 B.合规风险管理部门与客户之间 C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间 D.合规风险管理部门与银行高层之间

4.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

    A.合规部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.设立合规部门的目标
    D.合规负责人的合规管理职责

    答案：C
    解析：
    C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
    考点
    合规管理概述

  • 第2题：

    2003年《银行内部合规部门》，提出合规部门的设置规则，详细阐述了银行业（）

    • A、“合法方面的目标”
    • B、“合规方面目标”
    • C、“人员设置要求”
    • D、“内部风险流程”

    正确答案:A

  • 第3题：

    2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。

    • A、8
    • B、10
    • C、11
    • D、12

    正确答案:B

  • 第4题：

    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险报告
    • D、合规风险监控

    正确答案:C

  • 第5题：

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。

    • A、监事会
    • B、合规负责人
    • C、董事会
    • D、高级管理层

    正确答案:B

  • 第6题：

    关于合规管理表述正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
    • B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
    • C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动
    • D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。
    A

    巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施

    B

    巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求

    C

    中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范

    D

    汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。
    A

    合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告

    B

    合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况

    C

    合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道

    D

    合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    制度合规主要是指（）。
    A

    银行的内部制度中应有合规相关内容

    B

    商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规

    C

    银行开展经营活动必须有规可依

    D

    银行内部要设置专门的合规部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险报告

    D

    合规风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    C

    内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
    A

    监事会

    B

    合规负责人

    C

    董事会

    D

    高级管理层


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
    • B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
    • C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    正确答案:B

  • 第14题：

    商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    商业银行应建立合规管理部门与（）在合规管理方面的协作机制

    • A、内部审计部门
    • B、风险管理部门
    • C、信贷管理部门
    • D、人力资源部门

    正确答案:B

  • 第16题：

    关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
    • D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

    正确答案:D

  • 第17题：

    制度合规主要是指（）。

    • A、银行的内部制度中应有合规相关内容
    • B、商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规
    • C、银行开展经营活动必须有规可依
    • D、银行内部要设置专门的合规部门

    正确答案:B

  • 第18题：

    关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。

    • A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
    • B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
    • C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
    • D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。
    A

    8

    B

    10

    C

    11

    D

    12


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列说法错误的是（）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合

    C

    合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    D

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（  ）。
    A

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    B

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

    C

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。
    A

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    B

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

    C

    合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门

    D

    对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于合规管理表述正确的是（）。
    A

    合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

    B

    合规管理只是专业合规部门的专业合规管理

    C

    合规管理不属于银行内部的风险管理活动

    D

    合规管理与内部控制相互独立，没有联系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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