合规风险报告一般发生的情况不包括（　　）。A.合规风险管理部门内部 B.合规风险管理部门与客户之间 C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间 D.合规风险管理部门与银行高层之间

题目
合规风险报告一般发生的情况不包括（　　）。

A.合规风险管理部门内部
B.合规风险管理部门与客户之间
C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
D.合规风险管理部门与银行高层之间
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1.根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施

2.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),根据农业银行合规风险收集机制，收集的合规风险信息包括( )A.报告期辖内案件情况B.内外部监督检查情况C.异常交易及客户投诉情况D.合规审查发现风险情况

3.商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )

4.合规管理定期报告的核心要素是()。A.合规风险评估情况B.合规风险监测情况C.合规风险原因分析D.已采取的风险控制措施

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  • 第1题：

    合规管理的流程不包括( )。

    A.合规风险识别和评估
    B.合规风险度量和计算
    C.合规风险的监测和测试
    D.合规风险报告

    答案：B
    解析：
    合规管理的流程包括合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告三个方面。

  • 第2题：

    银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。

    • A、合规记录
    • B、内控情况
    • C、审计情况
    • D、培训情况

    正确答案:A

  • 第3题：

    总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告

    • A、主管行长
    • B、行党委
    • C、行长
    • D、风险管理委员会

    正确答案:D

  • 第4题：

    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

    • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第5题：

    （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。

    • A、合规风险管理体系
    • B、合规风险评估报告
    • C、合规风险反馈报告
    • D、合规风险管理计划

    正确答案:B

  • 第6题：

    从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）

    • A、合规风险的识别
    • B、合规风险量化、评估
    • C、合规风险监测、测试
    • D、合规风险报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规风险报告制度

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
    A

    主管行长

    B

    行党委

    C

    行长

    D

    风险管理委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）
    A

    报告期合规风险状况的变化情况

    B

    已识别的违规事件和合规缺陷

    C

    已采取的或建议采取的纠正措施

    D

    高级管理层的履职情况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    合规管理定期报告的核心要素是（）。
    A

    合规风险评估情况

    B

    合规风险监测情况

    C

    合规风险原因分析

    D

    已采取的风险控制措施


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规风险报告制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （    ）对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断。
    A

    合规风险识别

    B

    合规风险评估和测试

    C

    规风险的监测和测试

    D

    合规风险报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列合规风险管理流程正确的是（）。

    • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第14题：

    农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。

    • A、合规经理的任职要求
    • B、违规事（案）件分析
    • C、合规经理的工作职责
    • D、不良贷款、计差错情况等

    正确答案:B

  • 第15题：

    合规管理定期报告的核心要素是（）。

    • A、合规风险评估情况
    • B、合规风险监测情况
    • C、合规风险原因分析
    • D、已采取的风险控制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    商业银行合规管理的流程一般包括：（）。

    • A、合规风险应对
    • B、客户风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控以及合规风险报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）

    • A、报告期合规风险状况的变化情况
    • B、已识别的违规事件和合规缺陷
    • C、已采取的或建议采取的纠正措施
    • D、高级管理层的履职情况

    正确答案:D

  • 第18题：

    合规风险监测的基础是（）

    • A、合规风险评估
    • B、合规风险报告
    • C、合规风险量化
    • D、合规风险识别

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    合规风险管理报告的基本要素不包括()。
    A

    合规风险来源。

    B

    合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。

    C

    可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。

    D

    稽核监察部门的问责处理情况。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。
    A

    合规风险管理体系

    B

    合规风险评估报告

    C

    合规风险反馈报告

    D

    合规风险管理计划


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列哪项不属于合规风险管理报告的要素（）。
    A

    合规风险来源。

    B

    合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。

    C

    可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。

    D

    稽核部门的处理情况。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
    A

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

    B

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

    C

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

    D

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    商业银行合规管理的流程一般包括：（）。
    A

    合规风险应对

    B

    客户风险识别

    C

    合规风险评估和测试

    D

    合规风险监控以及合规风险报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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