单选题根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定：银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员（）相互兼任；风险计量、监测或控制人员（）向高级管理层报告风险状况。银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员（）相互兼任。A 可以；不得直接；可以B 不可以；直接；不可以C 不可以；不得直接；可以D 可以；直接；不可以

题目
单选题
根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定：银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员（）相互兼任；风险计量、监测或控制人员（）向高级管理层报告风险状况。银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员（）相互兼任。
A

可以；不得直接；可以

B

不可以；直接；不可以

C

不可以；不得直接；可以

D

可以；直接；不可以

相似考题

1.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当根据本机构的(),确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模。A、经营目标B、资本实力C、管理能力D、衍生产品的风险特征

2.银行业金融机构衍生产品交易中套期保值类交易和非套期保值类交易均计提市场风险资本。()此题为判断题(对，错)。

3.银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度B.应具有从事衍生产品或相关交易C.相关风险管理人员至少D.风险模型研究人员或风险分析人员至少

4.银行业金融机构从事非套期保值类衍生产品交易,其标准法下市场风险资本不得超过银行业金融机构核心资本的5%。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
更多“单选题根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定：银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员（）相互兼任；风险计量、监测或控制人员（）向高级管理层报告风险状况。银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员（）相互兼任。A 可以；不得直接；可以B 不可以；直接；不可以C 不可以；不得直接；可以D 可以；直接；不可以”相关问题

  • 第1题：

    下列关于衍生品交易业务说法错误的是（）。

    A.衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数
    B.衍生产品的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权
    C.银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为基础类资格和普通类资格两类
    D.基础类资格可以从事非套期保值类衍生产品交易

    答案：D
    解析：
    衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种特征的混合金融工具。银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为基础类资格和普通类资格两类，其中基础类资格只能从事套期保值类衍生产品交易，普通类资格指除基础类资格可以从事的衍生产品交易之外，还可以从事非套期保值类衍生产品交易。

  • 第2题：

    商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任，风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况。 ( )


    答案：对
    解析：
    商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任；风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况。

  • 第3题：

    商业银行负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员不得相互兼任。（　　）


    答案：对
    解析：
    根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》第4条所列的分类标准，商业银行负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员不得相互兼任。

  • 第4题：

    按照交易目的划分，商业银行衍生产品交易业务可以分为( )。

    A.场内交易
    B.场外交易
    C.柜台交易
    D.套期保值类衍生产品交易
    E.非套期保值类衍生产品交易

    答案：D,E
    解析：
    商业银行衍生产品交易业务按照交易目的分为两类：①套期保值类衍生产品交易；②非套期保值类衍生产品交易。

  • 第5题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构衍生产品交易业务基础类资格只能从事套期保值类衍生产品交易。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    金融机构负责衍生产品业务风险管理的高级管理人员必须与负责衍生产品（）的高级管理人员分开，不得相互兼任。

    • A、风险控制
    • B、营销
    • C、风险监测
    • D、定价

    正确答案:B

  • 第7题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构衍生产品交易业务普通类资格除基础类资格可以从事的衍生产品交易之外，还可以从事非套期保值类衍生产品交易。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员可以与从事衍生产品交易或营销的人员相互兼任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构衍生产品交易业务普通类资格除基础类资格可以从事的衍生产品交易之外，还可以从事非套期保值类衍生产品交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任；风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    金融机构负责衍生产品业务风险管理的高级管理人员必须与负责衍生产品（）的高级管理人员分开，不得相互兼任。
    A

    风险控制

    B

    营销

    C

    风险监测

    D

    定价


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ( )交易，即除套期保值类以外的衍生产品交易。

    A.保值类衍生产品
    B.非套期保值类衍生产品
    C.非套期保值类产品
    D.套期保值类衍生产品

    答案：B
    解析：
    非套期保值类衍生产品交易，即除套期保值类以外的衍生产品交易，包括：由客户发起，商业银行为满足客户需求提供的代客交易和商业银行为对冲前述交易相关风险而进行的交易；商业银行为承担做市义务持续提供市场买卖双边价格，并按其报价与其他市场参与者进行的做市交易；商业银行主动发起，运用自有资金，根据对市场走势的判断。以获利为目的进行的自营交易。

  • 第14题：

    下列关于商业银行衍生产品交易业务的说法中，正确的是（　　）。

    A.套期保值类衍生产品交易划人交易账户管理
    B.非套期保值类衍生产品交易划入银行账户管理
    C.套期保值类衍生产品交易可以由客户发起
    D.商业银行开办衍生产品交易业务，应根据“制度先行”的原则

    答案：D
    解析：
    套期保值类衍生产品交易需符合套期会计规定，并划入银行账户管理；非套期保值类衍生产品交易划入交易账户管理。故选项A、B错误。套期保值类衍生产品交易是由商业银行主动发起的。故选项C错误。

  • 第15题：

    商业银行主动发起，为规避自有资产、负债的信用风险、市场风险或流动性风险而进行的衍生产品交易是（　　）。

    A.场外交易
    B.交易所交易
    C.套期保值类衍生产品交易
    D.非套期保值类衍生产品交易

    答案：C
    解析：
    套期保值类衍生产品交易，即商业银行主动发起，为规避自有资产、负债的信用风险、市场风险或流动性风险而进行的衍生产品交易。

  • 第16题：

    根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定：银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员（）相互兼任；风险计量、监测或控制人员（）向高级管理层报告风险状况。银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员（）相互兼任。

    • A、可以；不得直接；可以
    • B、不可以；直接；不可以
    • C、不可以；不得直接；可以
    • D、可以；直接；不可以

    正确答案:B

  • 第17题：

    金融机构申请开办衍生产品交易业务（　）

    • A、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
    • B、应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名
    • C、相关风险管理人员至少2名
    • D、风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

    正确答案:A

  • 第18题：

    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构从事衍生产品交易业务的人员应满足下列要求（）

    • A、从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，且无不良记录
    • B、相关风险管理人员至少1名，且无不良记录
    • C、风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，且无不良记录
    • D、交易人员与风险控制人员可以相互兼任

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    判断题
    商业银行负责衍生产品业务风险计量、监测或控制人员可直接向高级管理层报告风险状况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于商业银行的衍生产品交易业务，下列说法不正确的是（   ）。
    A

    商业银行负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员可以相互兼任。

    B

    对在交易活动中有越权或违规行为的交易员及其主管，要实行严格问责和惩处

    C

    商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任

    D

    风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    商业银行衍生产品交易业务按照交易目的说法，正确的是（   ）。
    A

    套期保值类衍生产品交易由客户主动发起

    B

    非套期保值类衍生产品交易由商业银行发起

    C

    套期保值类衍生产品交易划入银行账户管理

    D

    非套期保值类衍生产品交易划入银行账户管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    金融机构分管衍生产品交易与分管风险控制的高级管理人员可以相互兼任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （  ）交易，即除套期保值类以外的衍生产品交易。
    A

    保值类衍生产品

    B

    非套期保值类衍生产品

    C

    非套期保值类产品

    D

    套期保值类衍生产品


    正确答案： C
    解析：

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