多选题下列符合《交通银行合规手册》合规要求中“避免利益冲突”相关规定的是：（）A办理业务涉及本人、亲属或利害关系人的，应主动提出回避B未获批准，不在其他用人单位兼职或从事第二职业C若无法确认自己的行为是否会导致利益冲突或对处理可能的利益冲突有疑问的，应向上级主管请示或向相关部门寻求专业支持D离职前，应履行竞业禁止义务，不违反劳动合同约定到与交通银行具有竞争关系的用人单位任职

题目
多选题
下列符合《交通银行合规手册》合规要求中“避免利益冲突”相关规定的是：（）
A

办理业务涉及本人、亲属或利害关系人的，应主动提出回避

B

未获批准，不在其他用人单位兼职或从事第二职业

C

若无法确认自己的行为是否会导致利益冲突或对处理可能的利益冲突有疑问的，应向上级主管请示或向相关部门寻求专业支持

D

离职前，应履行竞业禁止义务，不违反劳动合同约定到与交通银行具有竞争关系的用人单位任职

相似考题

1.银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向( )报告，寻求内部专业支持。A．银监会B．同级主管C．银行业协会D．上级主管

2.下列做法不正确的是( )。A．执行有关向关系人发放贷款的限制性规定B．从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突性或对如何处理利益冲突存有疑问时，可以自己解决C．执行回避制度，在存在利益冲突时及时披露D．在有明确的内部优惠政策的情况下，以明显优于其他普通金融消费者的条件购买本机构销售的产品或提供的服务

3.各单位人员在雇佣前任或现任政府雇员应当遵守相关法律法规和公司规章制度要求,这体现的是合规行为准则的( )。A.坚持诚信合规B.维护公平竞争C.防止腐败贿赂D.回避利益冲突

4.关于律师代理案件利益冲突的问题，下列说法正确的是哪些选项?（ ）A．利益冲突是指同一律师事务所代理的委托事项与该所其他委托事项的委托人之间有利益上的冲突，继续代理会直接影响到相关委托人的利益的情形B．在接受委托之前，律师及其所属律师事务所应当进行利益冲突查证C．拟接受委托人委托的律师已经明知诉讼相对方或利益冲突方已委聘的律师是自己的近亲属或其他利害关系人的，应当予以回避D．律师在接受委托后知道诉讼相对方或利益冲突方委聘的律师是自己的近亲属或其他利害关系人。应及时将这种关系明确告诉委托人

更多“多选题下列符合《交通银行合规手册》合规要求中“避免利益冲突”相关规定的是：（）A办理业务涉及本人、亲属或利害关系人的，应主动提出回避B未获批准，不在其他用人单位兼职或从事第二职业C若无法确认自己的行为是否会导致利益冲突或对处理可能的利益冲突有疑问的，应向上级主管请示或向相关部门寻求专业支持D离职前，应履行竞业禁止义务，不违反劳动合同约定到与交通银行具有竞争关系的用人单位任职”相关问题

  • 第1题：

    关于合规管理“独立性原则”说法错误的是()。

    A.独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

    B.专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

    C.合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项

    D.合规部门有经营决策权


    正确答案：D

  • 第2题：

    银行从业人员无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突有疑问时，应该（）。
    A.稍后办理 B.请求同事帮助
    C.向上级主管报告 D.假装不知情


    答案：C
    解析：
    由于各银行机构对于利益冲突的处理有较为复杂的规则，从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突有疑问时，应该按照内部规定向上级主管报告，寻求内部专业支持。

  • 第3题：

    在物质采购活动中，若本人的亲属或其他利害关系人直接或间接参与本项目的投标，应主动回避。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    从业人员应当公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。下列说法正确的是（）。

    • A、从业人员应当遵守国家和单位防止利益冲突的规定，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报
    • B、从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时应提请工作回避
    • C、从业人员可以在其他经济组织兼职
    • D、从业人员应当有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告
    • E、以上都是

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理（）等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

    • A、授信
    • B、资信调查、
    • C、融资
    • D、信用卡

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向（）报告，寻求内部专业支持。

    • A、银监会
    • B、所在机构负责人
    • C、银行业协会
    • D、上级主管

    正确答案:B

  • 第7题：

    员工在履行职责中应当避免利益冲突，对涉及到本人、亲属、朋友以及本人有其他利害关系的哪些银行活动应当予以回避？


    正确答案:银行贷款审批、采购、担保、资产处臵、人事安排等银行活动应当予以回避。

  • 第8题：

    对公客户经理在工作中遇到利益冲突，应主动回避。办理（）等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出回避。

    • A、授信
    • B、资信调查
    • C、融资
    • D、存款

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    问答题
    员工在履行职责中应当避免利益冲突，对涉及到本人、亲属、朋友以及本人有其他利害关系的哪些银行活动应当予以回避？

    正确答案： 银行贷款审批、采购、担保、资产处臵、人事安排等银行活动应当予以回避。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。
    A

    这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

    B

    专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

    C

    合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突

    D

    合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（　　）。
    A

    合规部门应在银行内部享有正式地位

    B

    应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

    C

    在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

    D

    合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员


    正确答案： D
    解析：
    巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：①合规部门应在银行内部享有正式地位；②应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；③在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；④合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

  • 第12题：

    多选题
    银行从业人员应做到（）。
    A

    自觉抵制恶性竞争、诋毁同业、虚假宣传

    B

    不因客户性别、肤色、民族。身份等差异而进行优待或歧视

    C

    遇到利益冲突时，应主动回避

    D

    办理授信。资信调查、融资等业务的从业人员在涉及亲属关系或利害关系时，应主动提出回避


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出回避。不从事与本机构有利害关系的第二职业。

    判断对错


    参考答案：(√)

  • 第14题：

    根据妥善处理利益冲突的要求，对银行业从业人员来说应当（ ）。

    A.主动避免参与可能存在利益冲突的业务、项目
    B.主动避免任职于可能产生利益冲突的岗位
    C.在利益发生冲突时应申请回避
    D.发生利益冲突时根据“正常交易原则”向管理层、利益相关人充分披露信息
    E.利用在其他机构兼职便利为本职机构谋利


    答案：A,B,C,D
    解析：
    银行业从业人员应当正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系，妥善处理利益冲突，例如主动避免利益冲突，即主动避免参与可能存在利益冲突的业务、项目；主动避免任职于可能产生利益冲突的岗位。在利益发生冲突时应申请回避或根据“正常交易原则”向管理层、利益相关人充分披露信息，以确保交易的正当性和合理性。故A、B、C、D选项正确，E选项做法明显违背了利益冲突的要求。

  • 第15题：

    银行从业人员应做到（）。

    • A、自觉抵制恶性竞争、诋毁同业、虚假宣传
    • B、不因客户性别、肤色、民族。身份等差异而进行优待或歧视
    • C、遇到利益冲突时，应主动回避
    • D、办理授信。资信调查、融资等业务的从业人员在涉及亲属关系或利害关系时，应主动提出回避

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    办理授信、资信调查等业务的银行从业人员，在涉及亲属或利害关系人时，应主动提出回避。

    • A、正确
    • B、错误

    正确答案:A

  • 第17题：

    下列符合《交通银行合规手册》合规要求中“避免利益冲突”相关规定的是：（）

    • A、办理业务涉及本人、亲属或利害关系人的，应主动提出回避
    • B、未获批准，不在其他用人单位兼职或从事第二职业
    • C、若无法确认自己的行为是否会导致利益冲突或对处理可能的利益冲突有疑问的，应向上级主管请示或向相关部门寻求专业支持
    • D、离职前，应履行竞业禁止义务，不违反劳动合同约定到与交通银行具有竞争关系的用人单位任职

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融机构从业人员遇到利益冲突，应主动回避。办理（）等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出回避。

    • A、授信、资信调查、融资
    • B、授信、资信调查、存款
    • C、授信、存款、融资
    • D、存款、资信调查、融资

    正确答案:A

  • 第19题：

    合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。

    • A、这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
    • B、专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
    • C、合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突
    • D、合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理（）等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。
    A

    授信

    B

    资信调查、

    C

    融资

    D

    信用卡


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    在物质采购活动中，若本人的亲属或其他利害关系人直接或间接参与本项目的投标，应主动回避。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    从业人员应当公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。下列说法正确的是（）。
    A

    从业人员应当遵守国家和单位防止利益冲突的规定，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报

    B

    从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时应提请工作回避

    C

    从业人员可以在其他经济组织兼职

    D

    从业人员应当有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告

    E

    以上都是


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列符合《交通银行合规手册》合规要求中“避免利益冲突”相关规定的是：（）
    A

    办理业务涉及本人、亲属或利害关系人的，应主动提出回避

    B

    未获批准，不在其他用人单位兼职或从事第二职业

    C

    若无法确认自己的行为是否会导致利益冲突或对处理可能的利益冲突有疑问的，应向上级主管请示或向相关部门寻求专业支持

    D

    离职前，应履行竞业禁止义务，不违反劳动合同约定到与交通银行具有竞争关系的用人单位任职


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    对公客户经理在工作中遇到利益冲突，应主动回避。办理（）等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出回避。
    A

    授信

    B

    资信调查

    C

    融资

    D

    存款


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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