银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向( )报告，寻求内部专业支持。A．银监会B．同级主管C．银行业协会D．上级主管

题目

银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向( )报告，寻求内部专业支持。

A．银监会

B．同级主管

C．银行业协会

D．上级主管

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1.在存在潜在冲突的情形下，从业人员应当向( )主动说明利益冲突的情况以及处理利益冲突的建议。A．所在机构管理层B．银行业协会C．银监会D．利益冲突当事方

2.下列做法不正确的是( )。A．执行有关向关系人发放贷款的限制性规定B．从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突性或对如何处理利益冲突存有疑问时，可以自己解决C．执行回避制度，在存在利益冲突时及时披露D．在有明确的内部优惠政策的情况下，以明显优于其他普通金融消费者的条件购买本机构销售的产品或提供的服务

3.银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向（ ）报告，寻求内部专业支持。A．银监会B．同级主管C．银行业协会D．上级主管

4.在存在潜在冲突的情形下，从业人员应当向( )主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。A．所在机构管理层B．银行业协会C．银监会D．利益冲突当事方

更多“银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时,应该按照 ”相关问题

  • 第1题：

    在存在潜在冲突的情形下，从业人员应当向（ ）主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。

    A．所在机构管理层

    B．银行业协会

    C．银监会

    D．利益冲突当事方


    正确答案：A

  • 第2题：

    在存在潜在冲突的情形下，银行业从业人员应当向上级主管部门主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。 （ ）


    正确答案：×
    在存在潜在冲突的情形下，银行业从业人员应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。

  • 第3题：

    妥善处理利益冲突对于银行业从业人员来说应当（ ）。
    A.主动避免参与可能存在利益冲突的业务、项目
    B.主动避免任职于可能产生利益冲突的岗位
    C.在利益发生冲突时应申请回避
    D.发生利益冲突时根据“正常交易原则”向管理层、利益相关人充分披露信息


    答案：A,B,C,D
    解析：
    银行业从业人员应当正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系，妥善处理利益冲突，例如主动避免利益冲突，即主动避免参与可能存在利益冲突的业务、项目；主动避免任职于可能产生利益冲突的岗位。在利益发生冲突时应申请回避或根据“正常交易原则”向管理层、利益相关人充分披露信息，以确保交易的正当性和合理性。故ABCD选项正确。

  • 第4题：

    保险经纪从业人员在执业活动中不能避免利益冲突时，应该（ ）。


    参考答案：C

  • 第5题：

    银行从业人员无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突有疑问时，应该（）。
    A.稍后办理 B.请求同事帮助
    C.向上级主管报告 D.假装不知情


    答案：C
    解析：
    由于各银行机构对于利益冲突的处理有较为复杂的规则，从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突有疑问时，应该按照内部规定向上级主管报告，寻求内部专业支持。

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