单选题证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等，应由（　　）决定。A 经理层集体研究B 公司总裁C 公司董事长D 公司董事会

题目
单选题
证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等，应由（　　）决定。
A

经理层集体研究

B

公司总裁

C

公司董事长

D

公司董事会

相似考题

1.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等．A．资产B．负债C．损益D．资本充足

2.董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A．资产、负债B．现金流C．损益D．资本充足

3.证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（ ）。 A.资产配置策略 B.自营业务规模 C.可承受的风险限额 D.投资品种

4.证券公司的自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A．风险限额B．业务授权C．资产配置D．自营规模

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  • 第1题：

    证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。

    A:投资品种
    B:可承受的风险限额
    C:规模
    D:投资时机

    答案：B,C
    解析：
    董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第2题：

    证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业 务规模、可承受的风险限额等。
    A.资产 B.负债 C.损益 D.资本充足


    答案：A,B,C,D
    解析：
    【答案详解】ABCD。董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足 等情况确定自营业务规模、可承受的风险眼额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营 业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第3题：

    证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。
    ①资产配置策略
    ②自营业务规模
    ③可承受的风险限额
    ④投资品种

    A.①④
    B.①②④
    C.③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策、投资事项和投资品种等。

  • 第4题：

    证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
    Ⅰ．资产配置策略
    Ⅱ．自营业务规模
    Ⅲ．可承受的风险限额
    Ⅳ．投资品种


    A、Ⅰ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第5题：

    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。

    A.证券公司首席风险官；证券公司董事会
    B.证券公司首席风险官；子公司董事会
    C.证券公司董事长；证券公司董事会
    D.证券公司总经理；子公司董事会

    答案：B
    解析：
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。 证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。

  • 第6题：

    证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，子公司（ ）聘任。

    A.证券公司首席风险官；证券公司董事会
    B.证券公司首席风险官；子公司董事会
    C.证券公司董事长；证券公司董事会
    D.证券公司总经理；子公司董事会

    答案：B
    解析：
    子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。

  • 第7题：

    证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应（）。 I.经过负责人批准 Ⅱ.经过集体决策 Ⅲ.采取书面形式 Ⅳ.采取电子形式

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、I、Ⅱ、Ⅳ
    • D、I、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第8题：

    证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 Ⅰ.资产 Ⅱ.现金流 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 Ⅰ.资产 Ⅱ.现金流 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是公司诚信与道德价值观建设的第一责任人。
    A

    董事会

    B

    董事长

    C

    经理层

    D

    公司总裁


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    董事会应根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ．损益Ⅱ．资本充足Ⅲ．负债Ⅳ．资产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第五条，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（  ）同意。
    A

    证券公司首席风险官

    B

    子公司董事长

    C

    证券公司董事长

    D

    证券公司总经理


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

    A:资产、负债
    B:现金流
    C:损益
    D:资本充足

    答案：A,C,D
    解析：
    董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

  • 第14题：

    证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

    A:可承受
    B:可测
    C:可控
    D:可分散

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。

  • 第15题：

    董事会应根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
    Ⅰ．损益
    Ⅱ．资本充足
    Ⅲ．负债
    Ⅳ．资产

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第五条，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第16题：

    证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

    A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
    B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
    C.负责具体投资项目的决策和执行工作
    D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

    答案：B
    解析：
    《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作
    的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第17题：

    证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（ ）。
    Ⅰ自营业务规模
    Ⅱ资产配置策略
    Ⅲ可承受的风险限额
    Ⅳ投资品种

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第18题：

    证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

    • A、对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
    • B、负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
    • C、负责具体投资项目的决策和执行工作
    • D、根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司的投资决策机构负责确定（）。

    • A、投资品种
    • B、可承受的风险限额
    • C、资产配置策略
    • D、自营业务规模

    正确答案:A,C

  • 第21题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。
    A

    对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

    B

    负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

    C

    负责具体投资项目的决策和执行工作

    D

    根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应（）。 I.经过负责人批准 Ⅱ.经过集体决策 Ⅲ.采取书面形式 Ⅳ.采取电子形式
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    I、Ⅱ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（  ）提名，子公司（  ）聘任。
    A

    证券公司首席风险官；证券公司董事会

    B

    证券公司首席风险官；子公司董事会

    C

    证券公司董事长；证券公司董事会

    D

    证券公司总经理；子公司董事会


    正确答案： A
    解析：

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