更多“证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额 ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司( )情况确定自营业 务规模、可承受的风险限额等。
    A.资产 B.负债 C.损益 D.资本充足


    答案:A,B,C,D
    解析:
    【答案详解】ABCD。董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足 等情况确定自营业务规模、可承受的风险眼额等,并以董事会决议的形式进行落实。自营 业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第2题:

    证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
    Ⅰ.资产配置策略
    Ⅱ.自营业务规模
    Ⅲ.可承受的风险限额
    Ⅳ.投资品种


    A、Ⅰ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:A
    解析:
    根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第3题:

    证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
    Ⅰ.资产配置策略
    Ⅱ.自营业务规模
    Ⅲ.可承受的风险限额
    Ⅳ.投资品种

    A:Ⅰ.Ⅳ.
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C:Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

    答案:A
    解析:
    根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策、投资事项和投资品种等。

  • 第4题:

    董事会应根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。
    Ⅰ.损益
    Ⅱ.资本充足
    Ⅲ.负债
    Ⅳ.资产

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券公司证券自营业务指引》第五条,董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第5题:

    证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
    Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模
    Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种

    A: Ⅰ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

    答案:A
    解析:
    根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定,
    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、
    投资事项和投资品种等。