董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A．资产、负债B．现金流C．损益D．资本充足

题目

董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A．资产、负债

B．现金流

C．损益

D．资本充足

相似考题

1.自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。（ ）

2.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等．A．资产B．负债C．损益D．资本充足

3.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。 A．自营业务账户、席位情况 B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C．自营风险监控报告 D．其他需要报告的事项

4.自营业务部门在确定的自营规模和可承受风险限额内，选择证券池的证券进行投资。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限 ”相关问题

  • 第1题：

    证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。

  • 第2题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。

    A．自营业务账户、席位情况

    B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

    C．自营风险监控报告

    D．其他需要报告的事项


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）

    A:投资品种
    B:投资时机
    C:自营业务规模
    D:资产配置策略

    答案：C
    解析：
    董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

  • 第4题：

    董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

    A:资产、负债
    B:现金流
    C:损益
    D:资本充足

    答案：A,C,D
    解析：
    董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

  • 第5题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容有()。

    A:自营业务账户
    B:涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
    C:自营风险监控报告
    D:自营业务席位情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况。(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。(3)自营风险监控报告。(4)其他需要报告的事项。

  • 第6题：

    董事会应根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
    Ⅰ．损益
    Ⅱ．资本充足
    Ⅲ．负债
    Ⅳ．资产

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第五条，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第7题：

    证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

    A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
    B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
    C.负责具体投资项目的决策和执行工作
    D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

    答案：B
    解析：
    《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作
    的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第8题：

    证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司的投资决策机构负责确定（）。

    • A、投资品种
    • B、可承受的风险限额
    • C、资产配置策略
    • D、自营业务规模

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    单选题
    董事会应根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ．损益Ⅱ．资本充足Ⅲ．负债Ⅳ．资产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第五条，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 Ⅰ.资产 Ⅱ.现金流 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等，应由（　　）决定。
    A

    经理层集体研究

    B

    公司总裁

    C

    公司董事长

    D

    公司董事会


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第13题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括()。

    A.自营业务账户、席位情况

    B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

    C.自营风险监控报告

    D.其他需要报告的事项


    正确答案：ABCD
    见书本188页

  • 第14题：

    证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（ ）。
    A.资产配置策略 B.自营业务规模
    C.可承受的风险限额 D.投资品种


    答案：B,C
    解析：
    董事会是自营业务的最高决策机构， 在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第15题：

    证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。

    A:投资品种
    B:可承受的风险限额
    C:规模
    D:投资时机

    答案：B,C
    解析：
    董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第16题：

    证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业 务规模、可承受的风险限额等。
    A.资产 B.负债 C.损益 D.资本充足


    答案：A,B,C,D
    解析：
    【答案详解】ABCD。董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足 等情况确定自营业务规模、可承受的风险眼额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营 业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第17题：

    证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。
    ①资产配置策略
    ②自营业务规模
    ③可承受的风险限额
    ④投资品种

    A.①④
    B.①②④
    C.③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策、投资事项和投资品种等。

  • 第18题：

    证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
    Ⅰ．资产配置策略
    Ⅱ．自营业务规模
    Ⅲ．可承受的风险限额
    Ⅳ．投资品种


    A、Ⅰ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第19题：

    证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（ ）。
    Ⅰ自营业务规模
    Ⅱ资产配置策略
    Ⅲ可承受的风险限额
    Ⅳ投资品种

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  • 第20题：

    证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 Ⅰ.资产 Ⅱ.现金流 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。

    • A、自营业务账户、席位情况
    • B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
    • C、自营风险监控报告
    • D、其他需要报告的事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。
    A

    对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

    B

    负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

    C

    负责具体投资项目的决策和执行工作

    D

    根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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