单选题企业内部的信用信息处理人员在检查客户的注册信息时，应该遵循的检查步骤有： ①观察客户营业执照的形式是否符合注册要求； ②审核客户营业执照的内容是否符合国家对企业登记注册的要求； ③各注册资料之间进行相互验证； ④考察客户的相关信息； ⑤查看客户的法人身份是否合法； ⑥将注册资料与其他资料相互验证。 这些检查步骤的正确排序是（）。A ②-③-①-④-⑤-⑥B ⑤-①-②-③-④-⑥C ②-①-③-④-⑤-⑥D ⑤-②-③-①-④-⑥

题目
单选题
企业内部的信用信息处理人员在检查客户的注册信息时，应该遵循的检查步骤有： ①观察客户营业执照的形式是否符合注册要求； ②审核客户营业执照的内容是否符合国家对企业登记注册的要求； ③各注册资料之间进行相互验证； ④考察客户的相关信息； ⑤查看客户的法人身份是否合法； ⑥将注册资料与其他资料相互验证。 这些检查步骤的正确排序是（）。
A

②-③-①-④-⑤-⑥

B

⑤-①-②-③-④-⑥

C

②-①-③-④-⑤-⑥

D

⑤-②-③-①-④-⑥

相似考题

1. 期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行( )审核。 A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记

2. 企业内部的信用信息处理人员在检查客户的注册信息时，应该遵循的检查步骤有： ①观察客户营业执照的形式是否符合注册要求； ②审核客户营业执照的内容是否符合国家对企业登记注册的要求； ③各注册资料之间进行相互验证； ④考察客户的相关信息； ⑤查看客户的法人身份是否合法； ⑥将注册资料与其他资料相互验证。 这些检查步骤的正确排序是（）。A、②-③-①-④-⑤-⑥B、⑤-①-②-③-④-⑥C、②-①-③-④-⑤-⑥D、⑤-②-③-①-④-⑥

3.以下不属于广东农信社中间业务对新保出单的业务审核要求的选项有（）A、审核客户是否为客户本人办理不满18周岁的客户是否由监护人陪同办理B、审核客户填写的投保单是否正确、齐全C、审核办理业务的账户是否为个人活期结算账户D、验证客户的身份证件类型是否真实、有效E、审核客户身份资料是否与存折（卡）一致

4.当客户推广物料被拒，被拒原因提示是涉嫌为他人公司进行推广时，应该检查哪些信息（）A、创意描述中如涉及公司主体是否与注册信息中公司主体一致B、客户推广落地页URL和注册信息中客户URL主域名是否一致C、客户推广落地页中公司主体是否和注册信息中公司主体不一致D、客户推广落地页中是否存在多个公司主体

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  • 第1题：

    营业网点柜员通过以下哪些方面审核电话银行申请客户提交的资料（）。

    • A、审核个人申请表是否按填表说明规范填写
    • B、、审核个人申请表姓名、证件类型及号码与客户提交证件内容是否一致
    • C、审核个人申请表填写的注册账户信息（账号/卡号、户名、账户性质等）与客户提供的账户凭证是否相符；
    • D、审核ABIS系统中客户的账户资料与身份证件是否一致

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    个人客户身份识别应包括但不限于如下几个方面的内容: 一是客户身份证件是否真实、有效, 是否是账户持有人本人注册; 二是客户年龄和职业等背景信息是否与其电子银行申请动机相符, 是否存在本人注册并将注册信息卖给他人使用的可能。（）


    正确答案:正确

  • 第3题：

    个人客户办理网上银行时，银行营业网点经办人员应（）。

    • A、审核个人客户有效身份证件和客户提交的电子银行申请
    • B、检测注册账户凭证原件（银行卡或存折等）的真实性
    • C、在电子银行系统对客户的账户资料与身份证件进行一致性验证
    • D、通过刷卡（或存折）验证磁道信息和密码

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    在企业网银柜面注册系统上线运行后，新增代收业务时，营业网点审核客户提供的相关资料，对客户提供的账户印鉴进行真实性校验，确认无误后执行操作，对操作描述有误的是（）。

    • A、进入“新增代收业务授权账号（批量）”菜单
    • B、柜员输入企业代收代码，查看代收业务是否开通
    • C、验证通过后，柜员输入待上传的文件名称，系统判断文件是否符合要求
    • D、录入完成后提交，并打印《电子银行业务客户信息表》交客户签字确认，第一联由银行作为传票留存，第二联作为回单交客户

    正确答案:D

  • 第5题：

    注册电子银行的企业客户身份识别，识别客户身份内容包括（）。

    • A、通过联网核查对经办人及企业网银管理员，操作员的身份证件进行查询核实，并与身份证复印件一起装订。
    • B、核对客户是否在农业银行开立账户。
    • C、核对客户基本信息与营业执照、事业单位法人证书或组织机构代码证等内容是否一致。
    • D、核对账户账号，户名，账户性质等内容与业务系统以及开户行印鉴卡内容是否相符。
    • E、核对注册账户预留印鉴与开户行印鉴卡印鉴是否相符。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    客户在申请注册企业服务不需提供（）资料。

    • A、营业执照
    • B、法人代码证
    • C、法定代表人身份证
    • D、录入员、审核员身份证

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    在企业网银柜面注册系统上线运行后，新增代收业务时，营业网点审核客户提供的相关资料，对客户提供的账户印鉴进行真实性校验，确认无误后执行以下操作（）。
    A

    进入“新增代收业务授权账号（批量）”菜单

    B

    柜员输入企业代收代码，查看代收业务是否开通

    C

    验证通过后，柜员输入待上传的文件名称，系统判断文件是否符合要求

    D

    录入完成后提交，三级主管授权后授权账户增加成功，并打印《电子银行业务注册表》交客户签字确认，第一联由银行作为传票留存，第二联作为回单交客户


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    企业客户联动注册交易中企业客户注册是必选项，企业客户服务维护、企业账户注册、企业客户操作员注册及企业E-TOKEN绑定为可选项，柜员可根据客户提交申请资料的情况为客户在该交易中选择需要注册的相关服务内容。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    在企业网银柜面注册系统上线运行后，新增代收业务时，营业网点审核客户提供的相关资料，对客户提供的账户印鉴进行真实性校验，确认无误后执行操作，对操作描述有误的是（）。
    A

    进入“新增代收业务授权账号（批量）”菜单

    B

    柜员输入企业代收代码，查看代收业务是否开通

    C

    验证通过后，柜员输入待上传的文件名称，系统判断文件是否符合要求

    D

    录入完成后提交，并打印《电子银行业务客户信息表》交客户签字确认，第一联由银行作为传票留存，第二联作为回单交客户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    在企业网银柜面注册系统上线运行后，网点柜员受理客户提供的资料后，须进行如下审核（）。
    A

    审核企业提供资料是否齐全，申请表中要素填写是否完整（填写内容不得涂改）

    B

    审核企业提供的证件原件真实性以及与复印件是否一致

    C

    审核企业申请表基本信息与企业提供的资料内容是否一致

    D

    审核注册账户账号、户名、预留印鉴等内容与业务系统及开户时预留银行印鉴是否相符


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    反洗钱检查内容，其中客户身份资料和交易信息等有关反洗钱工作信息的保存情况内容不包括（）。
    A

    客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定

    B

    是否采取有效措施，防止保存内容缺失、毁损，防止泄露客户身份信息资料和交易记录

    C

    对洗钱风险等级较高的客户是否继续跟踪调查其身份背景、监控其资金流向并保存书面记录痕迹

    D

    客户身份资料及交易记录保存内容是否完整、有效


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    个人客户身份识别应包括但不限于如下几个方面的内容: 一是客户身份证件是否真实、有效, 是否是账户持有人本人注册; 二是客户年龄和职业等背景信息是否与其电子银行申请动机相符, 是否存在本人注册并将注册信息卖给他人使用的可能。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    企业客户联动注册交易中企业客户注册是必选项，企业客户服务维护、企业账户注册、企业客户操作员注册及企业E-TOKEN绑定为可选项，柜员可根据客户提交申请资料的情况为客户在该交易中选择需要注册的相关服务内容。（）


    正确答案:正确

  • 第14题：

    反洗钱检查内容，其中客户身份资料和交易信息等有关反洗钱工作信息的保存情况内容不包括（）。

    • A、客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定
    • B、是否采取有效措施，防止保存内容缺失、毁损，防止泄露客户身份信息资料和交易记录
    • C、对洗钱风险等级较高的客户是否继续跟踪调查其身份背景、监控其资金流向并保存书面记录痕迹
    • D、客户身份资料及交易记录保存内容是否完整、有效

    正确答案:C

  • 第15题：

    境外单位客户向境外注册登记机关或通过经华夏银行认可的注册代理人核实或查验客户注册资料时不要求客户提供的资料是（）。

    • A、最新章程
    • B、股东结构
    • C、业务范围
    • D、高层人数

    正确答案:D

  • 第16题：

    银行为客户办理电子银行业务注册，在审核客户身份时应做到（）。

    • A、将客户有效身份证件与本人进行核实鉴别
    • B、联网核查、对客户有效身份证件真伪进行鉴别
    • C、审核业务申请表填写的内容是否完整，是否有客户本人签名
    • D、审核客户提供的身份证必须在有效期内

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    WMS中的网银注册信息查询功能需要客户提供的（）来得到客户网银注册信息和所有注册卡的信息。

    • A、客户注册卡
    • B、客户姓名
    • C、客户身份证件
    • D、个人客户证书

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    多选题
    网点柜员对客户提供的银企对账签约资料，须进行如下审核（）。
    A

    对经办人身份信息进行联网核查，并留存联网核查结果；审核企业提供资料是否齐全，《要素表》中要素填写是否完整（填写内容不得涂改）

    B

    审核企业在《要素表》填写的基本信息是否与系统一致；若为智信版客户的，审核是否至少设置了两名操作员

    C

    审核在签约行开立的待对账账户的账号、户名等内容与业务系统是否相符，审核在签约行开立的对账账户中是否有网上银行注册账户.

    D

    资料审核无误后，相关证件的原件交还客户，其他资料留存银行，经办柜员须在所有留存资料上加盖业务办讫章，在相关资料的复印件上加盖“已与原件核对一致”戳记


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    WMS中的网银注册信息查询功能需要客户提供的（）来得到客户网银注册信息和所有注册卡的信息。
    A

    客户注册卡

    B

    客户姓名

    C

    客户身份证件

    D

    个人客户证书


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    柜员在BANCSLINK系统前端中进行注册网银客户基本信息时，选择“网银企业客户注册”，按客户提供资料输入相关数据项，其中在“相关业务编号”栏位准确输入客户CSPB商户号。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    营业网点柜员通过以下哪些方面审核电话银行申请客户提交的资料（）。
    A

    审核个人申请表是否按填表说明规范填写

    B

    、审核个人申请表姓名、证件类型及号码与客户提交证件内容是否一致

    C

    审核个人申请表填写的注册账户信息（账号/卡号、户名、账户性质等）与客户提供的账户凭证是否相符；

    D

    审核ABIS系统中客户的账户资料与身份证件是否一致


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    境外单位客户向境外注册登记机关或通过经华夏银行认可的注册代理人核实或查验客户注册资料时不要求客户提供的资料是（）。
    A

    最新章程

    B

    股东结构

    C

    业务范围

    D

    高层人数


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行为客户办理电子银行业务注册，在审核客户身份时应做到（）。
    A

    将客户有效身份证件与本人进行核实鉴别

    B

    联网核查、对客户有效身份证件真伪进行鉴别

    C

    审核业务申请表填写的内容是否完整，是否有客户本人签名

    D

    审核客户提供的身份证必须在有效期内


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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