多选题根据《货物贸易外汇业务展业规范》（2016版），满足以下条件之一的，可列为“关注客户”（）。A存在高度关联关系（如公司实际控制人存在关联关系、注册地址相近、联系方式存在关联等）的企业B本地注册但本地无固定经营办公场所、情况不明的企业C辅导期企业D业务量异常（如突然增加或减少、与注册资本严重背离等）或结算方式、贸易商品、交易对手等明显变化的企业

题目
多选题
根据《货物贸易外汇业务展业规范》（2016版），满足以下条件之一的，可列为“关注客户”（）。
A

存在高度关联关系（如公司实际控制人存在关联关系、注册地址相近、联系方式存在关联等）的企业

B

本地注册但本地无固定经营办公场所、情况不明的企业

C

辅导期企业

D

业务量异常（如突然增加或减少、与注册资本严重背离等）或结算方式、贸易商品、交易对手等明显变化的企业

相似考题

1.根据目前的统计制度，列为失业人口应满足的条件是（ ）。

2.根据《货物贸易外汇业务展业规范》（2016版）中关于离岸转手买卖业务审核规范要求，为企业办理海运提单转卖业务时，应审核（）。A、全套正本海运提单原件B、全套副本海运提单C、全套正本海运提单复印件D、全套副本海运提单复印件

3.根据《国际贸易融资类外汇业务展业规范》（2016版），对下列进口融资业务，银行应加强尽职审查并审慎办理的包括（）。A、融资金额、期限、币种等明显与客户实际经营不匹配B、融资的交易标的物涉及投机炒作、价格波动大等大宗敏感商品C、交易对手为关联企业D、预付货款项下融资业务

4.根据《银行外汇业务展业原则之总则》，银行可根据业务风险状况和客户风险等级，要求客户提供或主动收集证明材料。其中直接证明材料能够直接证明银行办理的外汇业务具有真实合法的交易背景或需求，以下属于直接证明材料的有（）。A、海关出具的报关单、进出境备案清单B、税务机关出具的相关税务证明、税务备案表等C、审计机构出具的全面或专项财务审计报告、验资报告D、客户自身或其关联方、交易对手方提供的交易合同

更多“根据《货物贸易外汇业务展业规范》（2016版），满足以下条件之一的，可列为“关注客户”（）。”相关问题

  • 第1题：

    根据《服务贸易外汇业务展业规范》，满足以下哪些条件之一的，应列为“关注客户”。（）

    • A、涉嫌虚构交易或以故意分拆等方式办理服务贸易外汇收支的
    • B、与业务办理银行新创建业务关系的
    • C、注册地为异地的
    • D、货物贸易管理分类为B/C类
    • E、被列入“关注名单”的个人

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    保险营销员有下列情形之一的应当将《展业证》交还所属保险公司，保险公司应当及时向保险行业协会注销该保险营销员的《展业证》，以下哪种情况不属于《展业证》注销范围（）

    • A、与所属保险公司解除委托协议的
    • B、《展业证》未通过年度审核的
    • C、《资格证》被注销的
    • D、《展业证》遗失未申请补办的

    正确答案:D

  • 第3题：

    以下不属于银行外汇业务需遵循的展业三原则是（）。

    • A、了解你的客户
    • B、了解你的产品
    • C、了解你的业务
    • D、尽职审查

    正确答案:B

  • 第4题：

    个人外汇业务的“展业三原则”是指（）。

    • A、了解客户
    • B、了解业务
    • C、尽职审查
    • D、尽职监督

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    以下哪项不是银行办理外汇业务时需要遵循的展业三原则（）

    • A、了解客户
    • B、及时申报
    • C、了解业务
    • D、尽职审查

    正确答案:B

  • 第6题：

    多选题
    以下哪几类业务不适合电子单证审核（）
    A

    离岸转手买卖项下

    B

    非货物贸易项下

    C

    资本项目项下的跨境收支

    D

    凭《货物贸易外汇业务登记表》办理的货物贸易项下


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    银行外汇业务落实展业三原则，不是法规的要求，是外汇自律机制的要求（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    开展个人客户营销移动展业时，可办理相关业务的人员包括（）。
    A

    移动展业柜员

    B

    移动展业受理岗

    C

    个人客户营销系统中的专职客户经理

    D

    个人客户营销系统中的兼职客户经理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《国际贸易融资类外汇业务展业规范》（2016版），对下列进口融资业务，银行应加强尽职审查并审慎办理的包括（）。
    A

    融资金额、期限、币种等明显与客户实际经营不匹配

    B

    融资的交易标的物涉及投机炒作、价格波动大等大宗敏感商品

    C

    交易对手为关联企业

    D

    预付货款项下融资业务


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下哪类客户应列为关注客户？（）
    A

    被外汇局或其他监管部门纳入公开发布的限制性分类管理目录的，如货物贸易外汇管理分类为B、C类。

    B

    资本项目业务被管控，

    C

    被纳入个人外汇业务关注名单。

    D

    被公安、司法、审计、纪检等部门调查的。

    E

    机构成立时间不足一年的。


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照《展业自律总则》要求，银行应制定完善以下哪些外汇业务内控制度？（）
    A

    客户身份识别及客户分类管理制度；

    B

    外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度；

    C

    大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度；

    D

    各项外汇业务展业制度；

    E

    考核、产品、营销、定价等其他外汇业务内控制度。


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《货物贸易外汇业务展业规范》（2016版）中关于离岸转手买卖业务审核规范要求，为企业办理海运提单转卖业务时，应审核（）。
    A

    全套正本海运提单原件

    B

    全套副本海运提单

    C

    全套正本海运提单复印件

    D

    全套副本海运提单复印件


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪种渠道来源的客户成交率最高（）

    • A、异业信息互换
    • B、自销保有客户转介绍
    • C、区域外展集客
    • D、自然来店客户

    正确答案:B

  • 第14题：

    以下哪几类业务不适合电子单证审核（）

    • A、离岸转手买卖项下
    • B、非货物贸易项下
    • C、资本项目项下的跨境收支
    • D、凭《货物贸易外汇业务登记表》办理的货物贸易项下

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    展业业务对职业道德的总体要求如下： （1）指定满足客户要求的展业计划 （2）投保方案保证客户及公司利益 （3）让客户获得最大经济（）

    • A、利益
    • B、收益
    • C、效用
    • D、价值

    正确答案:B

  • 第16题：

    银行外汇业务落实展业三原则，不是法规的要求，是外汇自律机制的要求（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    可登录并使用公司客户营销移动展业的人员角色包括（）。

    • A、移动展业柜员
    • B、移动展业受理岗
    • C、移动展业信贷员
    • D、公司客户营销系统中的各角色

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    展业业务对职业道德的总体要求如下： （1）指定满足客户要求的展业计划 （2）投保方案保证客户及公司利益 （3）让客户获得最大经济（）
    A

    利益

    B

    收益

    C

    效用

    D

    价值


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    以下哪项不是银行办理外汇业务时需要遵循的展业三原则（）
    A

    了解客户

    B

    及时申报

    C

    了解业务

    D

    尽职审查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    简述3年（含）以下的循环授信额度，且额度项下具体业务可超过一年（满足条件之一）的条件

    正确答案： 满足下列条件之一即可
    1）借款人为我行战略客户；
    2）借款人为国务院国有资产监督管理委员会管理的中央企业，及其下属的进行主业经营、处于核心地位的控股子公司；
    3）借款人为我行重点客户，且客户评级A级（含）以上；
    4）借款人为中国500强企业或世界500强在华投资企业，且客户评级A级（含）以上；
    5）借款人为客户评级AA级（含）以上，销售收入和总资产均不少于50亿元的特大型企业；
    5）借款人为客户评级A级（含）以上的大型、特大型企业，且由上五栏内企业担保，或以土地使用权、商用房抵押、变现能力强的动产、权利质押的。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《服务贸易外汇业务展业规范》，满足以下哪些条件之一的，应列为“关注客户”。（）
    A

    涉嫌虚构交易或以故意分拆等方式办理服务贸易外汇收支的

    B

    与业务办理银行新创建业务关系的

    C

    注册地为异地的

    D

    货物贸易管理分类为B/C类

    E

    被列入“关注名单”的个人


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《货物贸易外汇业务展业规范》（2016版），满足以下条件之一的，可列为“关注客户”（）。
    A

    存在高度关联关系（如公司实际控制人存在关联关系、注册地址相近、联系方式存在关联等）的企业

    B

    本地注册但本地无固定经营办公场所、情况不明的企业

    C

    辅导期企业

    D

    业务量异常（如突然增加或减少、与注册资本严重背离等）或结算方式、贸易商品、交易对手等明显变化的企业


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《服务贸易外汇业务展业规范》，对于关注客户，公务及商务旅行支出，审核材料包括（）
    A

    书面申请

    B

    出国团组用汇预算表

    C

    邀请函、境内银行担保证明

    D

    出国任务批件、赴港澳任务批件、公函（商务函）等证明资料


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    可登录并使用公司客户营销移动展业的人员角色包括（）。
    A

    移动展业柜员

    B

    移动展业受理岗

    C

    移动展业信贷员

    D

    公司客户营销系统中的各角色


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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