单选题以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券条件的有（）。 Ⅰ主板可转债的期限最短为1年，最长为6年 Ⅱ最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保 Ⅲ在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证 Ⅳ可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价 Ⅴ公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级A ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
题目
单选题
以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券条件的有（）。 Ⅰ主板可转债的期限最短为1年，最长为6年 Ⅱ最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保 Ⅲ在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证 Ⅳ可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价 Ⅴ公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级
A
Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅲ、Ⅴ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第1题：
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为3年。 （ ）答案：错解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。 -
第2题：
以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
Ⅱ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保
Ⅲ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
Ⅳ．可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价
Ⅴ．公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ答案：A解析：Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。Ⅱ项，第20条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。Ⅲ项，第20条第3款规定，以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。Ⅳ项，第32条规定，认股权证的行权价格不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。Ⅴ项，第17条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。 -
第3题：
下列关于上市公司可转债的说法正确的有( )。A、创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价
B、创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年
C、主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
D、主板上市公司公开发行可转债的，必须提供担保答案：C解析：C
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》 A,第二十五条 转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日和前一个交易日公司股票均价。 前款所称转股价格，是指募集说明书事先约定的可转换公司债券转换为每股股份所支付的价格。 B,第二十四条 可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（未说明最长期限，与主板的最长6年不同） 《上市公司证券发行管理办法》 C,第十五条 可转换公司债券的期限最短为一年，最长为六年。 D,第二十条 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。 提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。 以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。 设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。 -
第4题：
甲上市公司发行可转换公司债券，其最近一期末经审计的净资产为20亿元，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，但担保范围只限于债券的本金
Ⅱ．设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值不低于担保金额
Ⅲ．甲公司发行可转债，应按要求提供担保
Ⅳ．某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，担保方式为一般保证担保
Ⅴ．因最近一期末经审计的净资产超过15亿元，因此甲公司发行可转债可免于信用评级A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ答案：D解析：《上市公司证券发行管理办法》第17条规定，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。Ⅰ项，为可转换公司债券提供担保的担保范围不仅包括债券的本金，也包括本金的利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。Ⅲ项，甲上市公司最近一期末经审计的净资产为20亿元，不低于人民币15亿元，其公开发行可转换公司债券，可以不用提供担保。Ⅳ项，以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。Ⅴ项，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。 -
第5题：
下列关于可转换公司债券的表述，正确的有( )。
A.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
B.可转换公司债券的最短期限为1年，无最长期限限制
C.可转换公司债券每张面值100元
D.公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外答案：A,C,D解析：。B选项应改为：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。 -
第6题：
可转债的转换期限，以下说法正确的是（）。
- A、可转债的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票
- B、可转债的期限最短为6个月，最长为1年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票
- C、可转债的期限最短为6个月，最长为6年，自发行结束之日起12个月后才能转换为公司股票
- D、可转债的期限最短为1年，最长为1年，自发行结束之日起12个月后才能转换为公司股票
正确答案:A -
第7题：
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
- A、3
- B、4
- C、6
- D、9
正确答案:C -
第8题：
多选题以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换债券障碍的有（）A最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%，扣非后为5.48%
B公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
C公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
D上市公司最近一期末经审计的净资产为16亿，发行可转换公司债券未提供担保
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题某上市公司拟公开发行可转换公司债券（非分离交易）。根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。A可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
B上市公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保
C以保证方式为上市公司发行可转换公司债券提供担保的，应当为连带责任担保
D可转换公司债券自发行结束之日起3个月后可转换为公司股票
正确答案： B解析： 可转换公司债券自发行结束之日起“6个月”后方可转换为公司股票。 -
第10题：
单选题以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有()。 Ⅰ 最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6．05％，扣非后为5．48％ Ⅱ 公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 Ⅲ 公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅳ 上市公司最近1期末经审计的净资产为16亿元，发行可转换公司债券未提供担保AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： E解析： Ⅰ项，根据《上市公司证券发行管理办法》第14条规定，公开发行可转换公司债券，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。 Ⅱ项，根据《上市公司证券发行管理办法》第11条第5项规定，上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得公开发行证券。监事不包括在内。 Ⅲ项，根据《上市公司证券发行管理办法》第6条第3项规定，上市公司公开发行证券，其现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第147条、第148条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。Ⅳ项，根据《上市公司证券发行管理办法》第20条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。 -
第11题：
单选题下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有（ ）。[2014年6月真题]A创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价
B创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年
C主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
D主板上市公司公开发行可转债的，不管财务状况如何，必须提供担保和进行信用评级
正确答案： A解析：
A项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第25条规定，转股价格应当不低于募集说明书公告日前20个交易日和前1个交易日公司股票均价。B项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第19条规定，可转换公司债券的期限最短为1年。对创业板发行的可转债没有最长期限的限制。C项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。D项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第20条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。 -
第12题：
单选题以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券条件的有（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．主板可转债的期限最短为1年，最长为6年Ⅱ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保Ⅲ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证Ⅳ．可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价Ⅴ．公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级AⅣ
BⅠ、Ⅱ
CⅢ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。Ⅱ项，第20条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。Ⅲ项，第20条第3款规定，以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。Ⅳ项，第22条规定，（可转换公司债券）转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。是“和”而不是“或”。Ⅴ项，第17条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。 -
第13题：
下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有（ ）。A：创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价
B：创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年
C：主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
D：主板上市公司公开发行可转债的，不管财务状况如何，必须提供担保和进行信用评级答案：C解析：A项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第25条规定，转股价格应当不低于募集说明书公告日前20个交易日和前1个交易日公司股票均价。B项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第19条规定，可转换公司债券的期限最短为1年。对创业板发行的可转债没有最长期限的限制。C项，《上市公司证券发行管理办法》第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。D项，《上市公司证券发行管理办法》第20条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。 -
第14题：
以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件的有（）。
Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益率的计算依据
Ⅱ．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
Ⅲ．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅳ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：《上市公司证券发行管理办法》第14条规定，公开发行可转换公司债券的公司，除应当符合证券发行的一般条件外，还应当符合下列规定：①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。②本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。Ⅳ项，最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元时，发行可转换公司债券可
免予提供担保，但其并不是公开发行可转债的条件。 -
第15题：
关于发行可转换公司债券，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．最近3个会计年度净资产收益率不低于百分之六
Ⅱ．可转换公司债券的期限最短为一年，最长为六年
Ⅲ．上市公司应当在可转换公司债券期满后五个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项
Ⅳ．公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十亿元的公司除外
Ⅴ．可转换公司债券自发行结束之日起三个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》（2006年）第14条规定，公开发行可转换公司债券的公司，除应当符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：①最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；②本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十；③最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。
Ⅱ项，第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。
Ⅲ项，第18条规定，上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。
Ⅳ项，第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。
Ⅴ项，第21条规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的次日成为发行公司的股东。 -
第16题：
以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券的有（）。
Ⅰ．主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
Ⅱ．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保
Ⅲ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
Ⅳ．可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价
Ⅴ．公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。Ⅱ项，第20条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。Ⅲ项，第20条第3款规定，以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。Ⅳ项，第32条规定，认股权证的行权价格不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。Ⅴ项，第17条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。 -
第17题：
下列关于可转换公司债券的表述，正确的有（ ）。A:可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%
B:可转换公司债券的最短期限为1年，无最长期限限制
C:可转换公司债券每张面值100元
D:公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外答案：A,C,D解析：B选项应改为：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。 -
第18题：
以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换债券障碍的有（）
- A、最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%，扣非后为5.48%
- B、公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
- C、公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
- D、上市公司最近一期末经审计的净资产为16亿，发行可转换公司债券未提供担保
正确答案:A,B,D -
第19题：
判断题我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为3年。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 掌握可转换债券的主要要素。 -
第20题：
单选题以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有（ ）。[2015年5月真题]Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%，扣非后为5.48%Ⅱ．公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查Ⅲ．公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ．上市公司最近1期末经审计的净资产为16亿元，发行可转换公司债券未提供担保AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
Ⅰ项，根据《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第14条规定，公开发行可转换公司债券，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。Ⅱ项，根据第11条第5项规定，上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得公开发行证券。监事不包括在内。Ⅲ项，第6条规定，上市公司公开发行证券，其现任董事、监事和高级管理人员应具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第147条、第148条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。Ⅳ项，第20条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。 -
第21题：
单选题以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券条件的有()。 Ⅰ 主板可转债的期限最短为1年，最长为6年 Ⅱ 最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保 Ⅲ 在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证 Ⅳ 可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价 Ⅴ 公开发行可转换公司债券，发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级AⅣ
BⅠ、Ⅱ
CⅢ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析： Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。Ⅱ项，《上市公司证券发行管理办法》第20条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第20条第3款规定，以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。Ⅳ项，《上市公司证券发行管理办法》第22条规定，(可转换公司债券)转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前1个交易日的均价。是“和”而不是“或”。Ⅴ项，《上市公司证券发行管理办法》第17条第1款规定，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。 -
第22题：
单选题甲上市公司发行可转换公司债券，其最近1期末经审计的净资产为20亿元。以下说法正确的有（）。 Ⅰ某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，但担保范围只限于债券的本金 Ⅱ设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值不低于担保金额 Ⅲ甲公司发行可转债，应按要求提供担保 Ⅳ某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，担保方式为一般保证担保 Ⅴ因最近1期末经审计的净资产超过15亿元，因此甲公司发行可转债可免于信用评级AⅡ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅣ、Ⅴ
EⅢ、Ⅳ
正确答案： D解析： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项，《上市公司证券发行管理办法》第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期末经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。Ⅲ项，甲上市公司最近1期末经审计的净资产为20亿元>15亿元，可以不用提供担保。V项，第17条规定，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 -
第23题：
单选题可转债的转换期限，以下说法正确的是（）。A可转债的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票
B可转债的期限最短为6个月，最长为1年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票
C可转债的期限最短为6个月，最长为6年，自发行结束之日起12个月后才能转换为公司股票
D可转债的期限最短为1年，最长为1年，自发行结束之日起12个月后才能转换为公司股票
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题下列关于主板和创业板可转换公司债券的说法，正确的有（ ）。[2018年12月真题]Ⅰ．主板可转换公司债券的期限最长为六年Ⅱ．创业板可转换公司债券的期限最长为六年Ⅲ．主板分离交易的可转换公司债券的期限最长为六年Ⅳ．主板上市公司前次发行可转换公司债券当年营业利润比上年下降50%以上的，则前次发行可转换公司债券以后，满36个月以后才可以再发行可转换公司债券Ⅴ．主板上市公司最近一期经审计的净资产为10亿元、总资产为15亿元，可以发行可转换公司债券，但发行人应当提供全额担保AⅢ
BⅠ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： B解析：
Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年；Ⅲ项，第29条规定，分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，不设最长期限；Ⅳ项，根据第7条规定，上市公司的盈利能力应具有可持续性，其最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形；Ⅴ项，第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第19条规定，可转换公司债券的期限最短为一年。未限制最长期限。