多选题农村中小金融机构拟任董事（理事）、高级管理人员不符合本办法第一百三十八条第（二）项、第（三）项条件的情形包括：（）。A有故意或重大过失犯罪记录的B担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照的机构的董事（理事）或高级管理人员的C违反职业道德、操守或者工作严重失职造成重大损失或者恶劣影响的D指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的E受到监管机构或其他金融监管当局处罚累计达到两次的

题目
多选题
农村中小金融机构拟任董事（理事）、高级管理人员不符合本办法第一百三十八条第（二）项、第（三）项条件的情形包括：（）。
A

有故意或重大过失犯罪记录的

B

担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照的机构的董事（理事）或高级管理人员的

C

违反职业道德、操守或者工作严重失职造成重大损失或者恶劣影响的

D

指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的

E

受到监管机构或其他金融监管当局处罚累计达到两次的

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1.被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员。此题为判断题(对，错)。

2.金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定（ ）。A.本人或其配偶虽已偿还所有逾期债务，但曾有数额较大的逾期债务记录B.指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的C.被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的D.有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的

3.出现下列情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告（ ）。A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后，相关拟任人未实际到任履行相应职责的B.董事（理事）和高级管理人员辞职的C.金融机构解聘董事（理事）和高级管理人员的D.在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的E.金融机构对其董事（理事）和高级管理人员给予处分的

4.金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到（ ）次以上,则不符合金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格条件。A.1B.2C.3D.5

参考答案和解析
正确答案： B,D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（ ）。

    A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的

    B.因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职

    C.因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的

    D.因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    担任或者曾任被接管、撤销、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事或者高级管理人员的，不得担任外资银行的董事、高级管理人员和首席代表，但能够证明本人对曾任职机构被接管、撤销、宣告破产或者吊销营业执照不负有个人责任的除外。（）


    正确答案:正确

  • 第3题：

    下列哪些人员不得担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员（）。

    • A、有故意或重大过失犯罪记录的
    • B、因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的
    • C、被取消董事、监事、高级管理人员任职资格或禁止从事担保或金融行业工作的年限未满的
    • D、最近五年担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员，并负有个人责任的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到（）以上的金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员不具有良好的经济、金融从业记录。

    • A、两次
    • B、三次
    • C、四次
    • D、五次

    正确答案:A

  • 第5题：

    金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到（）次以上，则不符合金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格条件。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第6题：

    拟任人有（）情形的，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。

    • A、有故意犯罪记录的；
    • B、累计2次被金融监管机构行政处罚的；
    • C、有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的；
    • D、累计2次被取消董事和高级管理人员任职资格的；
    • E、与拟担任的董事或高级管理人员职责存在明显利益冲突的。

    正确答案:A,C,D,E

  • 第7题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，拟任人有以下情形之一的（），不得担任信托公司董事和高级管理人员。

    • A、有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的
    • B、被取消终身的董事和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到2次以上的
    • C、因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或恶劣影响的
    • D、本人及其所控股的信托公司股东单位合并持有该信托公司5%以上股份，且该股东单位从该信托公司获得的授信总额明显超过其持有的该信托公司股权净值的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    有下列情形之一的，不得担任外资银行的董事、高级管理人员和首席代表（）
    A

    有故意或者重大过失犯罪记录的

    B

    担任或者曾任因违法经营而被接管、撤销、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事或者高级管理人员的，但能够证明自己没有过错的除外

    C

    指使、参与所任职机构阻挠、对抗中国银监会及其派出机构进行监督检查或者案件查处的

    D

    本人或者其配偶负有数额较大的债务且到期未偿还的

    E

    以上都是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    拟任人有下列情形之一的，不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员：（）
    A

    有故意或重大过失犯罪记录的

    B

    有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的

    C

    对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的

    D

    因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或恶劣影响的

    E

    指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定（）。
    A

    本人或其配偶虽已偿还所有逾期债务，但曾有数额较大的逾期债务记录

    B

    指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的

    C

    被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的

    D

    有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（）。
    A

    监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的

    B

    因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的

    C

    因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的

    D

    因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    拟任人有下列情形之一的，不得担任合作金融机构理事（董事）和高级管理人员（）
    A

    对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重，被有关行政机关依法处理

    B

    在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则的行为

    C

    被金融监管机构取消终身的理事（董事）和高级管理人员任职资格，或累计2次被取消理事（董事）和高级管理人员任职资格

    D

    累计3次被金融监管机构行政处罚

    E

    与拟担任的理事（董事）或高级管理人员职责存在明显利益冲突


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    拟任人有下列情形之一的，不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员：

    A.有故意或重大过失犯罪记录的

    B.有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的

    C.对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的

    D.因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或恶劣影响的

    E.指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    依据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》，拟任人有下列情形之一的，不得担任村镇银行董事（理事）和高级管理人员（）。

    • A、有故意或重大过失犯罪记录的
    • B、有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的
    • C、对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的
    • D、因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或恶劣影响的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    农村中小金融机构拟任董事（理事）、高级管理人员不符合本办法第一百三十八条第（二）项、第（三）项条件的情形包括：（）。

    • A、有故意或重大过失犯罪记录的
    • B、担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照的机构的董事（理事）或高级管理人员的
    • C、违反职业道德、操守或者工作严重失职造成重大损失或者恶劣影响的
    • D、指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的
    • E、受到监管机构或其他金融监管当局处罚累计达到两次的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（）。

    • A、监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的
    • B、因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的
    • C、因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的
    • D、因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，拟任人有（）情形之一，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。

    • A、对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的
    • B、担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照的机构的董事或高级管理人员的，但能够证明本人对曾任职机构被机关、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人责任的除外
    • C、截至申请任职资格时，本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还，包括但不限于在该金融机构的逾期贷款
    • D、存在其他所任职务与其在该金融机构拟任、现任职务有明显利益冲突，或明显分散其在该金融机构履职时间和精力的情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，拟任人有（）情形之一，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。
    A

    对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的

    B

    担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照的机构的董事或高级管理人员的，但能够证明本人对曾任职机构被机关、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人责任的除外

    C

    截至申请任职资格时，本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还，包括但不限于在该金融机构的逾期贷款

    D

    存在其他所任职务与其在该金融机构拟任、现任职务有明显利益冲突，或明显分散其在该金融机构履职时间和精力的情形


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    依据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》，拟任人有下列情形之一的，不得担任村镇银行董事（理事）和高级管理人员（）。
    A

    有故意或重大过失犯罪记录的

    B

    有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的

    C

    对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的

    D

    因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或恶劣影响的


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    出现下列情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告（）。
    A

    监管机构发出任职资格核准文件六个月后，相关拟任人未实际到任履行相应职责的

    B

    董事（理事）和高级管理人员辞职的

    C

    金融机构解聘董事（理事）和高级管理人员的

    D

    在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的

    E

    金融机构对其董事（理事）和高级管理人员给予处分的


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    农村中小金融机构拟任董事（理事）、高级管理人员不符合本办法第一百三十八条第（二）项、第（三）项条件的情形包括：（）。
    A

    有故意或重大过失犯罪记录的

    B

    担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照的机构的董事（理事）或高级管理人员的

    C

    违反职业道德、操守或者工作严重失职造成重大损失或者恶劣影响的

    D

    指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的

    E

    受到监管机构或其他金融监管当局处罚累计达到两次的


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    担任或者曾任被接管、撤销、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事或者高级管理人员的，不得担任外资银行的董事、高级管理人员和首席代表，但能够证明本人对曾任职机构被接管、撤销、宣告破产或者吊销营业执照不负有个人责任的除外。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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