出现下列情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告（ ）。A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后，相关拟任人未实际到任履行相应职责的B.董事（理事）和高级管理人员辞职的C.金融机构解聘董事（理事）和高级管理人员的D.在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的E.金融机构对其董事（理事）和高级管理人员给予处分的

题目

出现下列情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告（ ）。

A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后，相关拟任人未实际到任履行相应职责的

B.董事（理事）和高级管理人员辞职的

C.金融机构解聘董事（理事）和高级管理人员的

D.在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的

E.金融机构对其董事（理事）和高级管理人员给予处分的

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1.银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的( )。A．市场准入B．现场监督C．非现场监督D．监管谈话

2.银行从业资格考试题:银行监管高级管理人员"准入"是指对金融机构( )任职资格进行审查核准。银行监管高级管理人员"准入"是指对金融机构( )任职资格进行审查核准。A.执行董事B.总经理C.股东D.董事及高级管理人员

3.银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的( )。A．市场准入B．非现场监管C．监管谈话D．信息披露监管

4.银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，这属于监管措施中的( )。A．市场准入B．非现场监管C．监管谈话D．信息披露监管

更多“出现下列情形时,金融机构应当在三日内向监管机构书面报告( )。A.监管机构发出任职资格核准文件六 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格被依法撤销、取消以及失效的,监管机构应当在任职资格监管信息系统中()其任职资格。

    A、注销

    B、吊销

    C、撤销

    D、取消


    答案：A

  • 第2题：

    金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定（ ）。

    A.本人或其配偶虽已偿还所有逾期债务，但曾有数额较大的逾期债务记录

    B.指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的

    C.被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的

    D.有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    银行业金融机构确认本机构董事(理事)和高级管理人员不符合任职资格条件时，应当停止其任职并（ ）监管机构。

    A.书面报告
    B.电话报告
    C.口头报告
    D.邮件报告

    答案：A
    解析：
    银行业金融机构确认本机构董事(理事)和高级管理人员不符合任职资格条件时．应当停止其任职并书面报告监管机构。

  • 第4题：

    银行业金融机构确认本机构董事（理事）和高级管理人员不符合任职资格条件时，应当停止其任职并（）监管机构。

    • A、书面报告
    • B、电话报告
    • C、口头报告
    • D、邮件报告

    正确答案:A

  • 第5题：

    银行监管机构对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分为哪几种（）

    • A、审批制
    • B、备案制
    • C、核准制
    • D、指定制

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    多选题
    银行监管机构对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分为哪几种（）
    A

    审批制

    B

    备案制

    C

    核准制

    D

    指定制


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    下列哪一类监管活动是属于合规监管（）
    A

    机构审批

    B

    核准高管人员任职资格

    C

    现场检查

    D

    机构评级

    E

    风险评估


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列哪一类监管活动不属于合规监管（）
    A

    机构审批

    B

    核准高管人员任职资格

    C

    现场检查

    D

    机构评级

    E

    风险评估


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    国务院银行业监督管理机构对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的（）。
    A

    市场准入

    B

    非现场监管

    C

    监管谈话

    D

    信息披露监管


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    出现下列情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告（）。
    A

    监管机构发出任职资格核准文件六个月后，相关拟任人未实际到任履行相应职责的

    B

    董事（理事）和高级管理人员辞职的

    C

    金融机构解聘董事（理事）和高级管理人员的

    D

    在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的

    E

    金融机构对其董事（理事）和高级管理人员给予处分的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，拟任董事长、总经理任职资格未获核准前，非银行金融机构应指定符合相应任职资格条件的人员代为履职，并自作出指定决定之日起（）日内向监管机构报告。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（ ）。

    A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的

    B.因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职

    C.因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的

    D.因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的


    正确答案：BCD

  • 第15题：

    银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的()

    A:监管谈话
    B:信息披露监管
    C:市场准入
    D:非现场监管

    答案：C
    解析：

  • 第16题：

    金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后，应当立即告知拟任人任职资格审核结果。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格核准事项，银行监管机构自受理之日起（）日内做出核准或不核准的书面决定。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，拟任董事长、总经理任职资格未获核准前，非银行金融机构应指定符合相应任职资格条件的人员代为履职。代为履职的人员不符合任职资格条件的，监管机构可以责令非银行金融机构限期调整。非银行金融机构应当在（）个月内选聘具有任职资格的人员正式任职。
    A

    3

    B

    4

    C

    5

    D

    6


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    银行业金融机构确认本机构董事（理事）和高级管理人员不符合任职资格条件时，应当停止其任职并（）监管机构。
    A

    书面报告

    B

    电话报告

    C

    口头报告

    D

    邮件报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定（）。
    A

    本人或其配偶虽已偿还所有逾期债务，但曾有数额较大的逾期债务记录

    B

    指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的

    C

    被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的

    D

    有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的（）。
    A

    市场准入

    B

    非现场监管

    C

    监管谈话

    D

    信息披露监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（）。
    A

    监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的

    B

    因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的

    C

    因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的

    D

    因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》，拟任董事长、总经理任职资格未获核准前，非银行金融机构应指定符合相应任职资格条件的人员代为履职，并自作出指定决定之日起（）日内向监管机构报告。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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