多选题期货公司欺诈客户昀行为有()。[2009年11月真题]A挪用客户保证金B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

题目
多选题
期货公司欺诈客户昀行为有()。[2009年11月真题]
A

挪用客户保证金

B

允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C

不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

D

向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

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1.期货公司的下列（ ）行为属于欺诈客户行为。A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B．任用不具备资格的期货从业人员C．挪用客户保证金D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

2.下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ ) A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为 B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为 C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为 D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任

3.期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。 A.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 B.任用不具备资格的期货从业人员 C.挪用客户保证金 D.向客户作获利保证

4.下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任

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  • 第1题：

    期货公司欺诈客户的行为有（ ）。

    A. 挪用客户保证金的
    B. 向客户提供虚假成交回报的
    C. 与客户约定分享利益. 共担风险的
    D. 从事或者变相从事期货自营业务

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条规定，欺诈客户的行为包括：①向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；⑤向客户提供虚假成
    交回报的；⑥未将客户交易指令下达到期货交易所的；⑦挪用客户保证金的；⑧不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；⑨国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第2题：

    期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。（　）[2009年11月真题]


    正确答案:正确

  • 第3题：

    判断题
    期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。（　　）[2016年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    参见《期货交易管理条例》第六十八条规定。

  • 第4题：

    多选题
    《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有（　）。[2009年11月真题]
    A

    欺诈

    B

    内幕交易

    C

    操纵期货交易价格

    D

    变相期货交易


    正确答案： D,C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第三条与第四条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。禁止变相期货交易。

  • 第5题：

    多选题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为？（　　）[2010年6月真题]
    A

    代客户修改交易密码

    B

    直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保

    C

    代理客户进行期货交易

    D

    代客户下达交易指令


    正确答案： C,B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第6题：

    多选题
    期货公司欺诈客户的行为有（　　）。[2016年7月真题]
    A

    向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C

    挪用客户保证金

    D

    不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户


    正确答案： D,A
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十七条第一款规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第7题：

    单选题
    证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（　　）行为。[2015年5月真题]
    A

    利用客户交易编码进行期货交易

    B

    代客户交存保证金

    C

    代客户接收交易密码

    D

    向客户提示风险


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第8题：

    多选题
    期货公司欺诈客户昀行为有（　）。[2009年11月真题]
    A

    挪用客户保证金

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C

    不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

    D

    向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括以下几种：
    （一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
    （二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
    （三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
    （四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
    （五）向客户提供虚假成交回报的；
    （六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；
    （七）挪用客户保证金的；
    （八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（　　）承担举证责任。[2016年5月真题]
    A

    客户代理人

    B

    期货公司经纪人

    C

    期货公司

    D

    客户


    正确答案： B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

  • 第10题：

    单选题
    某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（　　）对客户承担。[2015年3月真题]
    A

    证券公司与期货公司共同

    B

    证券公司或期货公司

    C

    期货公司

    D

    证券公司


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

  • 第11题：

    多选题
    期货从业人员不得从事或者协同他人从事（　　）行为。[2014年3月真题]
    A

    编造并传播有关期货交易的虚假信息

    B

    操纵期货交易价格

    C

    内幕交易

    D

    欺诈客户


    正确答案： C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（　　）。[2016年3月真题]
    A

    应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益

    B

    应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利

    C

    应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

    D

    不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

  • 第13题：

    《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有（　）。[2009年11月真题]

    • A、欺诈
    • B、内幕交易
    • C、操纵期货交易价格
    • D、变相期货交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    期货公司欺诈客户的行为有（）。

    • A、挪用客户保证金
    • B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
    • C、不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
    • D、向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    多选题
    下列选项中，属于期货公司欺诈客户行为的有（）。
    A

    不按照规定向客户出示期货交易风险说明书的

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

    C

    未将客户交易指令下达到期货交易所的

    D

    在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第16题：

    多选题
    期货公司欺诈客户的行为有（）。
    A

    挪用客户保证金

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C

    不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

    D

    向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》


    正确答案： D,B
    解析： 《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括： （一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的； （二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的； （三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的； （四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的； （五）向客户提供虚假成交回报的； （六）未将客户交易指令下达到期货交易所的； （七）挪用客户保证金的； （八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的； （九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第17题：

    单选题
    因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（　　）。[2015年9月真题]
    A

    应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

    B

    客户不承担责任

    C

    期货公司与客户各自承担50％的责任

    D

    期货公司承担主要赔偿责任


    正确答案： A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

  • 第18题：

    多选题
    根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    内幕交易

    B

    操纵期货交易价格

    C

    欺诈投资者

    D

    编造并传播有关期货交易的虚假信息


    正确答案： A,B
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十条规定，从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

  • 第19题：

    判断题
    期货公司可以在合同中与客户约定，高于客户指令价卖出或者低于客户指令买入的差价利益归期货公司所有。（　　）[2012年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

  • 第20题：

    单选题
    期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是（　）。
    A

    与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B

    任用不具备资格的期货从业人员

    C

    挪用客户保证金

    D

    向客户作获利保证，分享利益，共担风险


    正确答案： D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：
    向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；
    在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；
    不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；
    隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；
    向客户提供虚假成交回报；
    未将客户交易指令下达到期货交易所；
    挪用客户保证金；
    不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；
    国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第21题：

    单选题
    期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（　　）承担。[2016年11月真题]
    A

    期货公司和客户共同

    B

    期货公司

    C

    监管机构

    D

    客户


    正确答案： C
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第十八条，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，（　　）。[2016年7月真题]
    A

    应当认定为无效

    B

    客户的交易损失自行承担

    C

    期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

    D

    期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任


    正确答案： D,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。

  • 第23题：

    判断题
    期货公司与客户签订《期货经纪合同》后，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。（　　）[2010年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司管理办法》第五十二条第一款规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。

  • 第24题：

    单选题
    以下属于期货投资咨询业务的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    期货公司协助客户建立风险管理制度、操作流程

    B

    期货公司代理客户进行期货交易

    C

    期货公司按照合同约定管理客户委托的资产

    D

    期货公司用公司自有资金进行投资


    正确答案： D
    解析：
    期货投资咨询业务是指基于客户委托，取得期货投资咨询资格的期货公司可以向客户提供风险管理顾问服务、信息研究分析服务、交易咨询服务等业务，并收取相应的咨询费用。期货投资咨询业务主要有：①协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；②收集整理期货市场及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；③为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。

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