期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。 A.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 B.任用不具备资格的期货从业人员 C.挪用客户保证金 D.向客户作获利保证

题目
期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

A.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
B.任用不具备资格的期货从业人员
C.挪用客户保证金
D.向客户作获利保证
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1.期货公司的下列( )属于欺诈客户行为之一。A．向客户作获利保证B．不与客户共担风险C．未将客户交易指令下达到期货交易所D．挪用客户保证金E．用不正当手段使客户发出交易指令

2.期货公司的下列（ ）无效。A．私下对冲行为B．透支交易行为C．超量平仓行为D．与客户对赌行为

3.某证券公司为了增加客户，扩大市场，在与客户签订合同过程时约定“保证客户至少获得50%拘收益，否则证券公司赔偿一切损失”。对于证券公司的此种行为，下列说法错误的是( )。A．证券公司的该项约定无效B．证券公司如果不能使客户获得50%以上的收益，应当承担违约责任C．证券公司的行为属于不正当竞争行为D．证券公司的行为属于欺诈客户的行为

4.公司员工违反忠实义务的行为不包括()A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为D.代表客户履行职责的行为

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  • 第1题：

    期货公司的下列（ ）行为属于欺诈客户行为。

    A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B．任用不具备资格的期货从业人员

    C．挪用客户保证金

    D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险


    正确答案：ACD

    《期货交易管理条例》第七十一条规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第2题：

    证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A

  • 第3题：

    证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为，属于欺诈客户的行为。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A
    解析：本题考核欺诈客户的行为。

  • 第4题：

    证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为，属于欺诈客户的行为。 （ ）


    正确答案：√
    本题考核欺诈客户的行为。本题的表述是正确的。

  • 第5题：

    下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。

    A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B．任用不具备资格的期货从业人员

    C．挪用客户保证金

    D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险


    正确答案：B
    根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第6题：

    对于证券欺诈行为，下列说法正确的是:（)

    A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
    B.发生诉讼，原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明
    C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有 直接因果关系
    D.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的 书面确认文件属于欺诈行为

    答案：A,B,D
    解析：
    。《证券法》第79条规定，禁止证券公司 及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行 为：……（2)不在规定时间内向客户提供交易的书面 确认文件……欺诈客户行为给客户造成损失的，行为 人应当依法承担赔偿责任。故A、D选项正确。
    由于证券欺诈的特殊性，证券欺诈诉讼中对于证 券欺诈行为人的主观故意无须提供证明，但因果关系 却需要证明，故B选项正确，C选项错误。

  • 第7题：

    期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是（　）。

    • A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
    • B、任用不具备资格的期货从业人员
    • C、挪用客户保证金
    • D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

    正确答案:B

  • 第8题：

    公司员工违反忠实义务的行为不包括（）。

    • A、欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
    • B、对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
    • C、对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
    • D、代表客户履行职责的行为

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    下列选项中，属于期货公司欺诈客户行为的有（）。
    A

    不按照规定向客户出示期货交易风险说明书的

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

    C

    未将客户交易指令下达到期货交易所的

    D

    在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    根据《证券法》的规定，证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有以下情形：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑤其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是（　）。
    A

    与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B

    任用不具备资格的期货从业人员

    C

    挪用客户保证金

    D

    向客户作获利保证，分享利益，共担风险


    正确答案： D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：
    向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；
    在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；
    不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；
    隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；
    向客户提供虚假成交回报；
    未将客户交易指令下达到期货交易所；
    挪用客户保证金；
    不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；
    国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第12题：

    单选题
    某证券公司承诺给客户保底收益.这种行为属于    (  )
    A

    内幕交易

    B

    操纵市场

    C

    欺诈客户

    D

    虚假陈述


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司的下列( )行为无效。

    A．私下对冲行为

    B．透支交易行为

    C．超量平仓行为

    D．与客户对赌行为


    正确答案：AD
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。

  • 第14题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）

    A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为

    B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为

    C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为

    D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任


    正确答案：ABCD
    见《证券法》第79条、210条。

  • 第15题：

    因客户资信状况恶化而出现违规行为属于期货公司风险。（ ）


    正确答案：√
    略。(P325)

  • 第16题：

    证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件，该行为属于( )。

    A.制造虚假信息行为

    B.操纵市场行为

    C.欺诈客户行为

    D.内幕交易行为


    正确答案：C

  • 第17题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
    A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
    B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
    C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
    D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。参见《证券法》第79、210条。

  • 第18题：

    期货公司欺诈客户的行为有（ ）。

    A. 挪用客户保证金的
    B. 向客户提供虚假成交回报的
    C. 与客户约定分享利益. 共担风险的
    D. 从事或者变相从事期货自营业务

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条规定，欺诈客户的行为包括：①向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；⑤向客户提供虚假成
    交回报的；⑥未将客户交易指令下达到期货交易所的；⑦挪用客户保证金的；⑧不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；⑨国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第19题：

    下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

    • A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    • B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
    • C、中国证监会禁止的其他行为
    • D、诚实守信，恪尽职守

    正确答案:D

  • 第20题：

    下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。

    • A、收付、存取或者划转期货保证金
    • B、代理客户从事期货交易
    • C、将客户介绍给期货公司
    • D、中国证监会禁止的其它行为

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    多选题
    期货公司的下列（  ）无效。
    A

    私下对冲行为

    B

    透支交易行为

    C

    超量平仓行为

    D

    与客户对赌行为


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。
    A

    进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    B

    挪用客户的期货保证金或者其他资产

    C

    中国证监会禁止的其他行为

    D

    诚实守信，恪尽职守


    正确答案： D
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十五条，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。选项ABC均为禁止行为，D项为是需要遵守的，故本题答案为D。

  • 第23题：

    多选题
    下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。
    A

    收付、存取或者划转期货保证金

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    将客户介绍给期货公司

    D

    中国证监会禁止的其它行为


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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