下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ ) A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为 B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为 C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为 D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任
题目
下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任
A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任
相似考题
参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
。参见《证券法》第79、210条。
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第1题：
证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为，属于欺诈客户的行为。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：本题考核欺诈客户的行为。 -
第2题：
关于代理行为，下列说法正确的是（ ）。
参考答案：C
《民法通则》第六十三条规定，公民、法人可以通过代理人实施民事法律行为。代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施民事法律行为。被代理人对代理人的代理行为，承担民事责任。依照法律规定或者按照双方当事人约定，应当由本人实施的民事法律行为，不得代理。 -
第3题：
下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（ ）。A.不得欺诈客户
B.不得进行内幕交易
C.不得操纵市场
D.持证上岗答案：D解析：诚实守信的基本要求包括：1.不得欺诈客户；2.不得进行内幕交易和操纵市场，持证上岗是专业审慎的基本要求。 -
第4题：
下列关于客户的理财价值观的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ．理财价值观决定了理财目标，影响理财行为
Ⅱ．在实务操作中，很多客户的理财价值观都是不太变化的
Ⅲ．客户的理财目标是动态调整的
Ⅳ．客户的理财行为是动态调整的A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：B解析：理财价值观就是客户对不同理财目标的优先顺序的主观评价。理财价值观决定了理财目标，从而影响到理财行为。在实际业务操作过程中，客户的理财价值观并不是一成不变的，它受到多种因素的影响，因此，客户的理财目标和理财行为都处于动态调整过程中。 -
第5题：
下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.占用、挪用客户委托资产
D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：（一）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（三）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；（四）占用、挪用客户委托资产；（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；（六）以获取佣金或者其他利益为目的．使用客户资产进行不必要的交易；（七）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（八）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 -
第6题：
试述欺诈客户行为的表现。
正确答案: （1）证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作，从而可以利用混合操作的机会将有利的交易价格拨往自营账户，而将不利的交易价格拨往代理账户，通过损害客户的利益获得自己非法收益。
（2）证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券。
（3）证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托。
（4）证券经营机构不在规定的时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件，以图在证券市场形势发生突然变化时，将买卖被代理人证券所得的利益攫为己有。
（5）证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算、交割、过户和登记手续。
（6）证券登记、清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作质押，一旦需要兑现担保时，就极易损害顾客的利益。
（7）证券经营机构以多获佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或者在客户的账上进行没有真实买卖的翻炒证券。
（8）发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招股说明书，致使投资者可能因不了解该证券的真实情况而做出错误的判断。
（9）证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失的行为。
（10）其他违背客户的真实意志，损害客户利益的行为。 -
第7题：
对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
正确答案:正确 -
第8题：
下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
- A、通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
- B、不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户
- C、不得签订补充协议以规避监管要求
- D、不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易
正确答案:A -
第9题：
问答题试述欺诈客户行为的表现。正确答案： （1）证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作，从而可以利用混合操作的机会将有利的交易价格拨往自营账户，而将不利的交易价格拨往代理账户，通过损害客户的利益获得自己非法收益。
（2）证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券。
（3）证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托。
（4）证券经营机构不在规定的时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件，以图在证券市场形势发生突然变化时，将买卖被代理人证券所得的利益攫为己有。
（5）证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算、交割、过户和登记手续。
（6）证券登记、清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作质押，一旦需要兑现担保时，就极易损害顾客的利益。
（7）证券经营机构以多获佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或者在客户的账上进行没有真实买卖的翻炒证券。
（8）发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招股说明书，致使投资者可能因不了解该证券的真实情况而做出错误的判断。
（9）证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失的行为。
（10）其他违背客户的真实意志，损害客户利益的行为。解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题下列关于守法合规的基本要求的说法，不正确的是（ ）A熟悉法律法规等行为规范
B基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
D不得欺诈客户
正确答案： C解析： -
第11题：
单选题下列关于基金职业道德规范中诚实守信基本要求的，说法正确的是（ ）。A不正当竞争
B欺诈客户
C公平合法有序竞争
D内幕交易和操纵市场
正确答案： D解析： -
第12题：
多选题下列关于借记卡账户应急控制中“欺诈风险事件”的表述，正确的有（）。A欺诈风险事件包括借记卡欺诈风险事件、柜台欺诈风险事件、电子银行欺诈风险事件、商户欺诈风险事件。
B借记卡欺诈风险事件包括伪卡交易和诈骗。
C电子银行欺诈风险事件是指他人冒用客户身份，利用电子银行渠道盗用／取客户资金，或以其他非法手段进入电子银行系统盗用／取客户资金，给客户造成损失的操作风险事件。
D商户欺诈风险事件是指不良商户或收银员盗取客户磁条和密码信息，克隆借记卡，盗取客户资金。
正确答案： D,C解析： 暂无解析 -
第13题：
欺诈客户对证券交易中违背客户真实意思、损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()此题为判断题(对，错)。
参考答案：√
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第14题：
下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。A.熟悉法律法规等行为规范
B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
D.欺诈客户答案：D解析：守法规合的基本要求包括:i1.熟悉法律法规等行为规范:2.通守法律法规等行为规范，其中包括以下内容:（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等为规范当，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。（3）基金从业人员应当积极配合基金会监管机构的监管。（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。（5）普通的基金从业人员_尽管不负有监督职责，但是也应 -
第15题：
对于证券欺诈行为，下列说法正确的是:（)A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
B.发生诉讼，原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明
C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有 直接因果关系
D.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的 书面确认文件属于欺诈行为答案：A,B,D解析：。《证券法》第79条规定，禁止证券公司 及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行 为：……（2)不在规定时间内向客户提供交易的书面 确认文件……欺诈客户行为给客户造成损失的，行为 人应当依法承担赔偿责任。故A、D选项正确。
由于证券欺诈的特殊性，证券欺诈诉讼中对于证 券欺诈行为人的主观故意无须提供证明，但因果关系 却需要证明，故B选项正确，C选项错误。 -
第16题：
下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；(四)占用、挪用客户委托资产；(五)以转移资产管理账户收
益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；(六)以获取佣金或者其他利益为目的．使用客户资产进行不必要的交易；(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 -
第17题：
下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是（）。
- A、以自有资金参与公司的定向资产管理业务
- B、以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户
- C、补充协议中约定保证委托资产本金
- D、接受单一客户委托资产净值人民币100万元
正确答案:D -
第18题：
欺诈客户行为的种类。
正确答案: 1.证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；
2.证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券；
3.证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理证券买卖委托；
4.证券经营机构不在规定的时间内向被代理人提供证券买卖书面确认书；
5.证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则办理清算、交割、过户、登记手续等；
6.证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押；
7.证券经营机构以多获佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或在客户的帐户上翻炒证券；
8.发行人或发行人代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书；
9.证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户投资损失；
10.其他违背客户真是意思损害客户利益的行为。 -
第19题：
下列关于借记卡账户应急控制中“欺诈风险事件”的表述，正确的有（）。
- A、欺诈风险事件包括借记卡欺诈风险事件、柜台欺诈风险事件、电子银行欺诈风险事件、商户欺诈风险事件。
- B、借记卡欺诈风险事件包括伪卡交易和诈骗。
- C、电子银行欺诈风险事件是指他人冒用客户身份，利用电子银行渠道盗用／取客户资金，或以其他非法手段进入电子银行系统盗用／取客户资金，给客户造成损失的操作风险事件。
- D、商户欺诈风险事件是指不良商户或收银员盗取客户磁条和密码信息，克隆借记卡，盗取客户资金。
正确答案:B,C,D -
第20题：
下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第21题：
问答题欺诈客户行为的种类。正确答案： 1.证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；
2.证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券；
3.证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理证券买卖委托；
4.证券经营机构不在规定的时间内向被代理人提供证券买卖书面确认书；
5.证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则办理清算、交割、过户、登记手续等；
6.证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押；
7.证券经营机构以多获佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或在客户的帐户上翻炒证券；
8.发行人或发行人代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书；
9.证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户投资损失；
10.其他违背客户真是意思损害客户利益的行为。解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是（）。A以自有资金参与公司的定向资产管理业务
B以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户
C补充协议中约定保证委托资产本金
D接受单一客户委托资产净值人民币100万元
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析