判断题投资者身份信息核查工作中，如证券公司录入错误导致身份信息核查异常的，证券公司应及时在登记结算系统办理账户资料修改更正手续。A 对B 错

题目
判断题
投资者身份信息核查工作中，如证券公司录入错误导致身份信息核查异常的，证券公司应及时在登记结算系统办理账户资料修改更正手续。
A

对

B

错

相似考题

1.银行在为个人客户办理销户手续时应注意()。A.对大额取现销户的，须在可疑交易报告中注明取现销户B.对大额转账销户的，在可疑交易报告中不必填写交易对手信息C.对由代理人办理销户的，应核对代理人的有效身份证件，有效身份证件如斗身份证，应通过联网核查公民身份信息系统进行核查D.销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存

2.邮储网点柜员在进行联网核查时，如因网络故障等原因无法进行联网核查的，应（）。A向客户解释，建议客户稍后再来办理业务或到其他网点办理B在采取视验或其他形式验证方式后，继续为客户办理业务C在《联网核查手工登记簿》上对未联网核查的居民身份信息做手工登记D待故障排除后，对登记的居民身份证信息进行联网核查

3.银行机构和人民银行分支机构应严格按照（）和《联网核查公民身份信息系统操作规程（试行）》的要求分别进行联网核查业务处理和联网核查公民身份信息系统相关操作。A、银行业金融机构联网核查公民身份信息业务处理规定B、中华人民共和国反洗钱法C、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法D、人民币银行结算账户管理办法

4.对于以下（ ）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。 A．不合格账户 B．客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致 C．有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致 D．在登记结算系统作单独管理的休眠账户

更多“投资者身份信息核查工作中，如证券公司录入错误导致身份信息核查异常的，证券公司应及时在登记结算系统办理账户资料修改更正手续”相关问题

  • 第1题：

    客户办理对私业务时，所持一代居民身份证存在疑义信息，且无法当场提供有效证件辅佐，营业网点应（）

    • A、暂停业务办理，请客户补充其他有效证件辅佐后再办理。
    • B、向客户出具《业务办理提示》和联网核查结果证明，待客户签收回执后，继续办理业务。
    • C、登记《上海银行联网核查公民身份信息疑义信息登记簿》。
    • D、登记《上海银行待核查公民身份信息登记簿》。

    正确答案:B,C

  • 第2题：

    投资者身份信息核查异常工作中二代身份证核查只需经第二代身份证阅读器校验无误即可。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    对于以下（）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。

    • A、不合格账户
    • B、客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致
    • C、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致
    • D、在登记结算系统作单独管理的休眠账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    网点开立单位银行结算账户时，应履行身份识别义务，对法人或授权代理人身份证的（）等信息，通过联网核查系统进行核查。

    • A、姓名
    • B、身份证号码
    • C、照片
    • D、真实性
    • E、完整性

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    联网核查时，如OVIS系统内不存在该客户的身份证影像信息、客户身份证信息与OVIS系统保存的身份证影像信息不符或身份证信息发生变动等，应及时通过（）核查，并按照要求进行保存。

    • A、人行核查系统
    • B、ABIS系统联网核查交易
    • C、运营档案管理系统
    • D、BoEing系统

    正确答案:A

  • 第6题：

    光大银行影像系统目前能够查询到以下身份核查报表（）.

    • A、联网核查身份日志（按日）
    • B、联网核查身份日志（按月）
    • C、联网核查身份信息系统查询情况统计表（按日）
    • D、联网核查身份信息系统查询情况统计表（按月）
    • E、未核查的客户信息统计报表

    正确答案:A,D

  • 第7题：

    对于身份信息核查异常中使用第二代身份证开户的，需进行身份证阅读器校验无误，核实银行端是否已确认投资者办理了三方存管签约手续，并比对投资者证券账户、资金账户开户资料中的姓名、身份证号是否一致。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    具备联网核查条件的银行机构在办理人民币银行账户管理业务时，如相关个人出具的证明文件为居民身份证，下列哪些业务应当联网核查公民身份信息（）。
    A

    开立、变更个人储蓄账户

    B

    个人银行结算账户

    C

    个人信用卡账户

    D

    单位银行结算账户业务


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    银行机构和人民银行分支机构应严格按照（）和《联网核查公民身份信息系统操作规程（试行）》的要求分别进行联网核查业务处理和联网核查公民身份信息系统相关操作。
    A

    银行业金融机构联网核查公民身份信息业务处理规定

    B

    中华人民共和国反洗钱法

    C

    金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

    D

    人民币银行结算账户管理办法


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    营业网点对于登记在《上海银行联网核查公民身份信息疑义信息登记簿》的疑义信息，做法错误的是（）
    A

    通过联网核查系统疑义身份信息反馈功能申请核实。

    B

    联网核查系统疑义身份信息反馈疑义反馈结果与原核查结果一致的，销记疑义信息登记簿。

    C

    派专员实地回访客户。

    D

    向当地公安、居委会、工作单位、公安部等身份信息查询服务中心等部门核实。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    办理以下基金管理信息变更，客户身份证件为居民身份证的，不需联网核查的是（）。
    A

    信息修改

    B

    更换结算账户

    C

    基金分红方式设置

    D

    定投信息修改


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    公民身份信息联网核查系统运行时间外无法核查，如满足其他开户验证要求，可不置为只收不付状态，但应于系统开放后补充核查，如身份信息核查异常应关闭账户。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    投资者身份信息核查工作中，如证券公司录入错误导致身份信息核查异常的，证券公司应及时在登记结算系统办理账户资料修改更正手续。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容包括（）。

    • A、客户姓名、名称或证件号码
    • B、证件有效期
    • C、机构年检有效期等客户重要身份信息
    • D、联系地址、联系电话

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    授权业务提交的公民身份核查结果必须通过下列方式之一核查（）

    • A、贵州省农村信用社联网核查公民身份信息系统
    • B、人民币银行结算账户管理系统（单笔核查或多笔核查）
    • C、二代身份证读取仪联动核查
    • D、通过二代支付系统核查打印的“身份证核查结果表”
    • E、存量账户核实系统打印的“贵州省农村信用社个人客户身份核实”

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    当联网核查时不一致又无法当时对客户身份核实无误的情况，不能先办理再后续核查的业务是（）。

    • A、挂失；
    • B、解挂；
    • C、建立修改客户信息；
    • D、开立个人结算账户

    正确答案:B

  • 第17题：

    以下说法错误的是个人储蓄账户的开户业务办理，以下说法错误的是（）

    • A、柜员应对其进行身份信息联网核查，保存核查记录；对于信息不相符的应要求其提供辅助证明材料，方可在综合业务系统中办理开户业务。
    • B、对于信息不相符的应要求其提供辅助证明材料，方可在综合业务系统中办理开户业务。
    • C、对于信息不相符的，应拒绝办理。
    • D、客户应提供有效身份证件。

    正确答案:C

  • 第18题：

    根据大连银行身份信息联网核查业务规定，工作人员在通过联网核查系统办理联网核查业务，经系统反馈核查相符的，（）登记联网核查登记簿。

    • A、必须
    • B、无需
    • C、取款业务
    • D、开户及存款业务

    正确答案:B

  • 第19题：

    判断题
    对于身份信息核查异常中使用第二代身份证开户的，需进行身份证阅读器校验无误，核实银行端是否已确认投资者办理了三方存管签约手续，并比对投资者证券账户、资金账户开户资料中的姓名、身份证号是否一致。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    投资者身份信息核查异常工作中二代身份证核查只需经第二代身份证阅读器校验无误即可。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    人民币单位银行结算账户集中上收复审，初审部门的职责（）。
    A

    审核存款人办理账户业务人员的身份，并对其身份信息进行联网核查

    B

    对存款人提供的各类账户资料及印鉴卡进行初审，确保其真实性、完整性、合规性

    C

    负责行内系统账户信息的录入及更新维护，并确保信息的正确性、及时性、完整性

    D

    负责将审核无误的账户资料、印鉴卡等提交复审部门


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    开立个人结算账户时，下列关于客户身份识别的规定，表述错误的是（）。
    A

    我行业务系统客户身份信息不正确或不完整，可通过客户信息系统增加或修改该客户信息。

    B

    客户身份信息正确齐全的，无需再建立该客户身份信息。

    C

    我行业务系统没有客户身份信息的，自动联动“增加个人基本信息”交易，完整输入该客户信息。

    D

    我行业务系统客户身份信息正确齐全的，不必再进行联网核查。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    联网核查时，如OVIS系统内不存在该客户的身份证影像信息、客户身份证信息与OVIS系统保存的身份证影像信息不符或身份证信息发生变动等，应及时通过（）核查，并按照要求进行保存。
    A

    人行核查系统

    B

    ABIS系统联网核查交易

    C

    运营档案管理系统

    D

    BoEing系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容