对于以下（ ）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。 A．不合格账户 B．客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致 C．有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致 D．在登记结算系统作单独管理的休眠账户

题目

对于以下（ ）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。 A．不合格账户 B．客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致 C．有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致 D．在登记结算系统作单独管理的休眠账户

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1.客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。（ ）

2.客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理． ( )

3.只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部即可为客户办理新开资金账户手续． ( )

4.只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部即可为客户办理新开资金账户手续。（ ）

参考答案和解析
正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P93。
更多“对于以下( )情况,营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不 ”相关问题

  • 第1题：

    为客户开立对公外汇账户，银行应通过外汇账户信息交互平台查询客户是否已在开户地外汇管理局进行了基本信息登记，若未登记或登记的信息与实际情况不一致的，不得为客户开立账户。()


    参考答案：√

  • 第2题：

    客户的证券账户应当在证券营业部现场开立，资金账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。()


    答案：错
    解析：
    客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

  • 第3题：

    客户办理（）取款业务，应核对客户的有效实名证件，登记客户身份基本信息，并留存其有效实名证件的复印件或影印件。

    A无密户账户

    B单位银行结算账户

    C个人银行结算账户


    A
    略

  • 第4题：

    关于限制转销户类案例处理方式,说法错误的是()。

    A.以客户需补交开户费为由、以开户时赠送客户礼品为由限制转销户，属于证监会的豁免情形

    B.以账户是休眠账户，不属于营业部客户为由不予销户，不符合证券登记结算机构的对于证券账户及证券登记托管业务的要求

    C.证券分支机构应当配备满足经营需要的人员、设备，制定合理的业务办理流程且不得损害客户利益

    D.以营业部负责人不在为由拒绝办理业务，不符合行业要求


    答案：A

  • 第5题：

    关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（）

    A:证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
    B:结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
    C:结算系统参与人名称或其结算账户，清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
    D:结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户，一个资金交收账户，一个指定收款账户

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请结算参与人申请开立资金交收账户时，同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户

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