判断题证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。A 对B 错

第1题：

证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第2题：

证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

• A、证券公司财务状况
• B、与证券经纪人有关的管理制度
• C、证券公司经理的财务状况
• D、证券经纪人制度启动实施方案

第3题：

证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第4题：

证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

第5题：

证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第6题：

证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）

• A、证券营销活动遗留问题自查整改情况
• B、营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况
• C、内控机制建设情况
• D、证券经纪人有关技术系统运行情况

第14题：

证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括（）

• A、本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制
• B、技术系统的运行和改进情况
• C、本年度证券经纪人数量的变动情况
• D、报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况

第15题：

证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。

第16题：

证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第17题：

证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第18题：

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：