证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。

第1题：

作为一名经纪人，你只能在一定区域内展业，但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（）的合理区域相适应。

• A、管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
• B、盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
• C、管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务
• D、盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销

第2题：

证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）

• A、证券营销活动遗留问题自查整改情况
• B、营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况
• C、内控机制建设情况
• D、证券经纪人有关技术系统运行情况

第3题：

证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

• A、证券公司财务状况
• B、与证券经纪人有关的管理制度
• C、证券公司经理的财务状况
• D、证券经纪人制度启动实施方案

第4题：

证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。

第5题：

证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地（）行政区域。

• A、地市级
• B、县级
• C、省级
• D、乡级

第6题：

证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第14题：

证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第15题：

证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第16题：

实施证券经纪人制度一年内，证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。

第17题：

证券营业部应当将（）放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动。

• A、证券经营机构营业许可证
• B、证券经纪人证书
• C、证券经纪人管理制度
• D、员工信息栏

第18题：

证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：