证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

题目

证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

相似考题

1.经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后，证券公司就可以委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。（ ）

2.证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。A、证券经纪人管理制度B、印章管理制度C、员工管理制度D、客户服务制度

3.营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

4.证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

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  • 第1题：

    证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

    • A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
    • B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
    • C、建立健全证券营业部管理制度
    • D、统一交易系统，加强信息系统安全管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    证券经纪人执业注册登记申请须通过（）提交。

    • A、证券公司
    • B、证券公司营业部
    • C、协会执业证书管理系统
    • D、经纪人管理系统

    正确答案:C

  • 第4题：

    证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括（）

    • A、本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制
    • B、技术系统的运行和改进情况
    • C、本年度证券经纪人数量的变动情况
    • D、报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    目前，证券公司启动证券经纪人制度的，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

    • A、银监会
    • B、证券业协会
    • C、公司住所地证监局
    • D、中国结算登记机构

    正确答案:C

  • 第7题：

    判断题
    证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括（）
    A

    本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制

    B

    技术系统的运行和改进情况

    C

    本年度证券经纪人数量的变动情况

    D

    报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券经纪人由（）统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。
    A

    证券公司营业部

    B

    经纪人协会

    C

    证券公司经理

    D

    其所服务的证券公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
    A

    证券公司财务状况

    B

    与证券经纪人有关的管理制度

    C

    证券公司经理的财务状况

    D

    证券经纪人制度启动实施方案


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    目前，证券公司启动证券经纪人制度的，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
    A

    银监会

    B

    证券业协会

    C

    公司住所地证监局

    D

    中国结算登记机构


    正确答案： C
    解析： 目前，证券公司启动证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。

  • 第12题：

    判断题
    营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）

    • A、证券营销活动遗留问题自查整改情况
    • B、营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况
    • C、内控机制建设情况
    • D、证券经纪人有关技术系统运行情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    证券经纪人由（）统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。

    • A、证券公司营业部
    • B、经纪人协会
    • C、证券公司经理
    • D、其所服务的证券公司

    正确答案:B

  • 第15题：

    证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

    • A、证券公司财务状况
    • B、与证券经纪人有关的管理制度
    • C、证券公司经理的财务状况
    • D、证券经纪人制度启动实施方案

    正确答案:B,D

  • 第16题：

    证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）

    • A、建立证券经纪人管理制度
    • B、建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统
    • C、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划
    • D、建立投诉处理及责任追究机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    判断题
    证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    证券经纪人执业注册登记申请须通过（）提交。
    A

    证券公司

    B

    证券公司营业部

    C

    协会执业证书管理系统

    D

    经纪人管理系统


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）
    A

    建立证券经纪人管理制度

    B

    建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统

    C

    制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划

    D

    建立投诉处理及责任追究机制


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）
    A

    证券营销活动遗留问题自查整改情况

    B

    营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况

    C

    内控机制建设情况

    D

    证券经纪人有关技术系统运行情况


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。
    A

    证券经纪人管理制度

    B

    印章管理制度

    C

    员工管理制度

    D

    客户服务制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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