证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。A、证券经纪人管理制度B、印章管理制度C、员工管理制度D、客户服务制度

题目

证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。

  • A、证券经纪人管理制度
  • B、印章管理制度
  • C、员工管理制度
  • D、客户服务制度
相似考题

1.国家机关、企业事业单位和其他组织等统计调查对象应当依法建立健全统计资料的（ ）。A．审核、签署等管理制度B．交接、归档等管理制度C．审核、签署、交接、归档等管理制度D．公布、保管等管理制度

2.下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。 Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存 Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程 Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ． D.Ⅲ．Ⅳ

3.下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。 Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 Ⅲ．建立健全客户账户管理制度 Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

4.证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理

更多“证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。A、证券经纪人管理制度B、印章管理制度C、员工管理制度D、客户服务制度”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。

    A: 建立健全证券经纪业务管理制度
    B: 严格执行证券经纪业务监督管理制度
    C: 建立健全证券监督业务管理制度
    D: 积极发展证券经纪业务

    答案：A
    解析：
    证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。

  • 第2题：

    证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）

    • A、证券营销活动遗留问题自查整改情况
    • B、营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况
    • C、内控机制建设情况
    • D、证券经纪人有关技术系统运行情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    各级公司要严格执行业务、财务、人力、办公室等管理制度，重点包括（）

    • A、单证、印章使用管理制度
    • B、保单承保、理赔、保全业务流程
    • C、零现金管理和收付费管理制度
    • D、权限管理制度

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    下列（）行为违反印章管理制度规定。

    • A、未按规定领用、保管印章
    • B、未按规定用印
    • C、未按规定收缴、销毁废止印章
    • D、未按规定携带印章外出

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

    • A、证券经纪人管理制度
    • B、证券经纪人培训制度
    • C、异常交易和操作监控制度
    • D、客户回访制度

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    证券公司应当建立健全（）管理制度。
    A

    客户回访制度

    B

    客户投诉和纠纷处理机制

    C

    责任追究制度

    D

    报送证券经纪人管理年度报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    证券公司应当（）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。
    A

    建立健全证券经纪业务管理制度

    B

    严格执行证券经纪业务监督管理制度

    C

    建立健全证券监督业务管理制度

    D

    积极发展证券经纪业务


    正确答案： C
    解析： 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

  • 第9题：

    多选题
    与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）
    A

    建立证券经纪人管理制度

    B

    建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统

    C

    制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划

    D

    建立投诉处理及责任追究机制


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    保管、使用会计专用印章的各级行必须建立“中国建设银行印章及重要物品保管使用登记簿”，并在登记簿上加盖印章印模，凡印章的领取、分发、启用、交接、停用、上缴和销毁等都必须在登记簿上详细记载，并由有关人员签章。登记簿由印章保管使用人记录和保管。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（　　）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅱ项，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  • 第12题：

    单选题
    证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。
    A

    证券经纪人管理制度

    B

    印章管理制度

    C

    员工管理制度

    D

    客户服务制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

    • A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
    • B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
    • C、建立健全证券营业部管理制度
    • D、统一交易系统，加强信息系统安全管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    证券公司应当建立健全（）管理制度。

    • A、客户回访制度
    • B、客户投诉和纠纷处理机制
    • C、责任追究制度
    • D、报送证券经纪人管理年度报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    运营专用印章领取后的启用，以下说法正确的是：（）

    • A、当天启用的，先由主管在业务印章系统进行启用操作，再由领取人在印章系统交接给使用人
    • B、当天启用的，先由领取人在印章系统交接给使用人，再由主管在业务印章系统进行启用操作
    • C、当天不启用的，领取人应将印章交接给营业部经理或内控经理及指定保管人双人封签入保险柜保管，启用时先由保管人在印章系统交接给使用人，再由主管在印章系统进行企业操作
    • D、当天不启用的，领取人应将印章交接给营业部经理或内控经理及指定保管人双人封签入保险柜保管，启用时先由主管在业务印章系统进行启用操作，再由保管人在印章系统交接给使用人

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）

    • A、建立证券经纪人管理制度
    • B、建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统
    • C、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划
    • D、建立投诉处理及责任追究机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    判断题
    证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    下列（）行为违反印章管理制度规定。
    A

    未按规定领用、保管印章

    B

    未按规定用印

    C

    未按规定收缴、销毁废止印章

    D

    未按规定携带印章外出


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    各级公司要严格执行业务、财务、人力、办公室等管理制度，重点包括（）
    A

    单证、印章使用管理制度

    B

    保单承保、理赔、保全业务流程

    C

    零现金管理和收付费管理制度

    D

    权限管理制度


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）
    A

    证券营销活动遗留问题自查整改情况

    B

    营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况

    C

    内控机制建设情况

    D

    证券经纪人有关技术系统运行情况


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    使用业务印章的各单位必须建立印章交接制度。凡业务印章的颁发（领取）、分发、启用、保管、交接、停用、收缴和销毁等都必须在《印章保管使用登记簿》上详细记载，并由有关人员签章
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

相关内容