单选题证券营业部的信息系统建设和管理，包括（　　）方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。Ⅰ．基础环境Ⅱ．网络通信Ⅲ．应用系统Ⅳ．安全保障A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
证券营业部的信息系统建设和管理，包括（　　）方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。Ⅰ．基础环境Ⅱ．网络通信Ⅲ．应用系统Ⅳ．安全保障
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A．1997B．1998C．1999D．1996

2.证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理

3.证券营业部技术人员管理的内容包括（）。A．证券营业部信息技术人员编制应不少于2人B．技术人员不少于本单位总人数的10%C．信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作D．严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密E．营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换

4.证券经纪业务中技术风险的防范措施有（ ）。 A．应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B．制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C．证券营业部的信息系统建设和管理 D．做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

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  • 第1题：

    中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

    A．管理体系、硬件设施、软件环境

    B．硬件设施、软件环境、数据管理

    C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

    D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理


    正确答案：D

  • 第2题：

    根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    我国《证券法》对证券营业部的信息系统从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理等方面提出了规范标准。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    中国证监会于1998年制定并颁布了（ ），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

    A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）

    B．营业部机房管理规范（试行）

    C．证券经营机构信息系统管理规范（试行）

    D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范


    正确答案：A

  • 第5题：

    （ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?

    A：根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
    B：制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案.系统故障及业务应急处理预案
    C：证券营业部的信息系统建设和管理
    D：做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

    答案：C
    解析：
    证券公司的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券公司证券营业部信息技术指引》的有关要求。这是防范技术风险的重要基础和根本保障。

  • 第6题：

    证券经纪业务中技术风险的防范措施有（ ）。
    A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
    B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
    C.证券营业部的信息系统建设和管理应符合有关要求
    D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。证券经纪业务中技术风险的防范措施包括：（1)证券营业 部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维 护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要 求；（2 )应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统；
    (3)制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案，做 好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。

  • 第7题：

    证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）

    • A、证券营销活动遗留问题自查整改情况
    • B、营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况
    • C、内控机制建设情况
    • D、证券经纪人有关技术系统运行情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。

    • A、促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度
    • B、促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平
    • C、促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时
    • D、促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．制定并严格执行信息系统运行管理制度Ⅱ．建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统Ⅲ．加强证券营业部的信息系统建设和管理Ⅳ．建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，属于管理风险防范的内容。

  • 第12题：

    单选题
    营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
    A

    中国证券监督管理委员会

    B

    经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    某证券营业部总人数为50人，根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是（ ）人。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：D

  • 第14题：

    《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》规定，营业部信息技术人员不得擅自进行软件维护和系统参数调整。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券营业部财务会计系统控制要求营业部要制定完善的会计档案保管和财务交接制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    电子信息系统设备管理《证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）》由（ ）制定并颁发。

    A．中国证券业协会

    B．证券交易所

    C．中国证监会

    D．证券登记结算公司


    正确答案：C

  • 第17题：

    下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）

    A:制定并严格执行信息系统运行管理制度
    B:建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
    C:加强证券营业部的信息系统建设和管理
    D:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经纪业务中技术风险防范措施包括：①证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求；②应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统；③制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案；④做好信息系统的日常管理和维护保养，定期接应急处理预案进行演练。D项属于管理风险防范的内容

  • 第18题：

    证券营业部的信息系统建设和管理，包括（）方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。
    Ⅰ．基础环境
    Ⅱ．网络通信
    Ⅲ．应用系统
    Ⅳ．安全保障

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

  • 第19题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

    • A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
    • B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
    • C、建立健全证券营业部管理制度
    • D、统一交易系统，加强信息系统安全管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（  ）。
    A

    中国证监会

    B

    国家技术监督管理机构

    C

    中国证券业协会

    D

    证券交易所


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。
    A

    促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度

    B

    促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平

    C

    促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时

    D

    促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    证券营业部实施经纪人制度准备情况包括（）
    A

    证券营销活动遗留问题自查整改情况

    B

    营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况

    C

    内控机制建设情况

    D

    证券经纪人有关技术系统运行情况


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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